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2018 - 07 - 26
上海原油期货自3月26日上市以来运行近百日,仅日均成交量一项,其已经超过迪拜商品交易所(DME)阿曼原油期货品种,成为亚洲交易量最大的原油期货合约,仅次于美国纽约WTI原油期货与英国布伦特原油期货(Brent),跻身全球交易量前三。  “去年不少欧洲投资机构与原油贸易商对此持观望态度,担心上海原油期货成交量不够大,交易不够活跃,与国际主流原油期货品种价格联动性偏低。但在上海原油期货上市交易以来,他们发现整个市场平稳运行且与国际主流品种的价格联动日益增强,转而看好上海原油期货发展并纷纷入场。”全球期货业协会亚洲分会会长Bill Herde告诉记者。  在他看来,随着越来越多全球机构投资者参与上海原油期货投资并提供多元化的交易策略,将持续带动上海原油期货交易活跃度,令其价格波动与国际主流品种的关联性日益紧密,最终为企业带来更便利的套期保值操作同时,不断提升上海原油期货在国际原油市场定价领域的话语权。  价格联动趋于紧密  多位民营炼化企业负责人向记者表示,自上海原油期货上市后,他们一直在研究上海原油期货盘面波动逻辑、以及内外盘联动关系。其中部分企业已经开始试水内外盘原油期货套期保值操作。  “此前企业内部担心上海原油期货与国际主流品种价格联动不强,套保策略可能会失效,后来发现上海原油期货上市交易几天内,就迅速与美国WTI原油期货品种高度融合,4月底两者价格波动相关系数稳定在0.7以上,...
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2018 - 07 - 26
第一条  为规范上海地区期货经营机构居间人从事居间业务活动,维护期货交易各方的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《期货交易管理条例》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》、《期货从业人员执业行为准则》的有关规定,制定本规则。第二条  上海地区期货经营机构委托居间人从事期货居间经纪活动,应当遵守本规则。本规则所称期货经营机构是指注册地在上海的期货公司及其分支机构以及异地期货公司在上海设立的分支机构。本规则所称居间人指受期货经营机构或者客户的委托,为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的自然人、法人或者其他经济组织。第三条  期货经营机构应建立“居间明示”制度,向公会秘书处报备。第四条  期货经营机构应明确向新开立期货账户的客户告知居间人非本期货经营机构工作人员的事实,并不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货经营机构关系产生误解的身份证明文件,包括介绍信、名片等。居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。第五条  对于委托居间人开发的已开立期货账户的存量客户,期货经营机构应在本规则实施起三个月内,以电话、邮件、信函等方式明确告知客户期货经营机构与其居间人的身份关系。第六条  期货经营机构在向客户明示居间人身份时应注意影像、音频或书...
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2018 - 11 - 20
11月16日,由上期所、中国黄金协会、北京黄金经济发展研究中心联合举办的“2018黄金产融结合论坛”在上海举行。  上期所党委书记、理事长姜岩在论坛上说,上期所黄金期货市场规模稳步增长,投资者结构不断优化,套期保值功能有效发挥,价格发现功能日益凸显,已成为国内黄金行业管理风险的重要工具。黄金生产、消费企业和金融机构积极参与套期保值,“上期黄金价格”充分反映了“中国因素”,已具备成为远东乃至全球黄金市场定价基准的基本条件。  姜岩认为,打造大宗商品国际定价基准,“上期黄金价格”应有一席之地。下一步,上期所将按照“以世界眼光谋划未来、以国际标准建立规则、以本土优势彰显特色”的基本思路,对标国际领先交易场所,不断优化业务规则,完善贵金属品种序列,加快推进贵金属指数期货和期权类衍生产品研发,稳步推进国际化进程,进一步巩固和扩大国内外市场影响力。  在上海金交所党委书记、理事长焦瑾璞看来,黄金具有货币、金融和商品三重属性,本身就是产融结合的良好载体。黄金市场经过16年的发展,从产用金企业,到上海金交所、上期所,再到商业银行、投资机构和零售市场,已经形成了一个供需对接、衔接顺畅的黄金市场生态圈。商业银行深度参与并为产用金企业提供资金支持,产业企业利用交易平台和金融工具扩大市场流动性、减少风险等,产业企业和金融机构在这个生态圈中都实现了互利共赢,是黄金产融结合的果实和体现。  “黄金企业产融结合...
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2018 - 12 - 04
2018年11月30日上午,全国证券期货纠纷多元化解机制试点总结暨全面推进工作会在最高人民法院举行,最高人民法院党组书记、院长周强和中国证监会党委书记、主席刘士余出席并讲话。周强强调,推进证券期货纠纷多元化解机制建设意义重大,人民法院要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立“四个意识”,认真履行司法职责,充分发挥证券期货纠纷多元化解机制的重要作用,为促进资本市场健康稳定发展、服务保障经济高质量发展作出积极贡献。  为依法公正高效化解证券期货纠纷、维护投资者合法权益、促进资本市场稳定健康发展,最高人民法院、中国证监会于2016年5月开始在全国部分地区联合开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作。随着试点工作不断深入,目前已初步形成覆盖资本市场各业务领域、各省市的多层次、多元化调解网络。在今天的会议上,第三方评估机构代表、中国人民大学法学院教授范愉宣读了证券期货纠纷多元化解机制试点工作第三方评估报告。报告对试点成效予以充分肯定,认为已具备将试点转为全面推进的基础和条件。  周强在讲话中指出,党的十八大以来,习近平总书记发表一系列重要讲话,为深化金融体制改革、促进资本市场健康稳定发展指明了方向、提供了根本遵循。在我国证券市场法治化进程中,人民法院发挥审判职能作用,促进资本市场健康稳定发展。最高人民法院先后制定40多部相关司法解释和规范性文件,确保证券期货案件法律适用标准的统一...
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2018 - 12 - 19
宏观早报20181219一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/18德国WPI:环比(%) 2018/11--0.20.30.715:002018/12/18德国WPI:同比(%) 2018/11--3.543.415:002018/12/18德国IFO景气指数:季调(2015年=100) 2018/12--101102104.617:302018/12/18德国IFO现状指数:季调(2015年=100) 2018/12--104.7105.5106.517:302018/12/18德国IFO预期指数:季调(2015年=100) 2018/12--97.398.7102.617:302018/12/18欧盟欧洲央行管委马库赫召开记者会--------20:002018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售年率(%) 2018/12--3.32.22.820:452018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售环比(%) 2018/12--3.92.12.820:452018/12/18加拿大制造业销售额:季调(百万加元) 2018/10--58,246.5058,318.3053,928.6021:302018/12/18美国新屋开工:私人住宅:折年数:季调(千套) 2018/11--1,256.001,217.001,...
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2018 - 12 - 19
一行权时间 铜期权提交行权和放弃申请的时间为到期日(比如CU1901系列期权的到期日2018年12月24日)交易时段及闭市后15:30前,客户可以通过客户端提交行权或放弃申请,期货公司可以通过会服系统提交批量放弃指令,也可以通过会服系统提交行权申请。 二到期日行权处理顺序 到期日结算时,对于买方行权申请,交易所按以下顺序处理买方到期期权持仓: 第一步,处理以指令形式提交的行权、放弃申请(客户和席位)。按照提交时间顺序,从后到前处理; 第二步,处理会服系统提交的行权(含批量)、放弃(含批量)申请。按照提交时间顺序,从后到前处理。累计提交的申请量超过实际持仓量的,结算时按照上述顺序和实际持仓数量处理; 第三步,对剩余持仓进行自动行权或自动放弃处理。 例如,CU1809期货合约于期权合约到期日当日结算价为52330元/吨,收盘价为53650元/吨。某客户持仓情况如下: 对CU1809C53000持仓,通过交易系统或柜台、席位提交申请如下:对CU1809C53000持仓,通过会服系统提交申请如下:交易所对客户的申请处理顺序为:先处理以指令提交的3手行权申请,其次处理以指令提交的2手放弃申请,再处理会服提交的4手放弃申请,最后处理会服提交的7手行权申请(剩余1手持仓,实际行权1手)。结算时CU1809C53000...
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2018 - 12 - 20
宏观早报20181220一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/19德国PPI:同比(%) 2018/11--3.33.32.615:002018/12/19德国PPI:环比(%) 2018/11--0.10.30.115:002018/12/19英国CPI:环比(%) 2018/11--0.20.10.317:302018/12/19英国CPI:同比(%) 2018/11--2.32.43.117:302018/12/19英国RPI:同比(%) 2018/11--3.23.33.917:302018/12/19英国核心CPI:环比(%) 2018/11--0.300.317:302018/12/19英国核心CPI:同比(%) 2018/11--1.81.92.717:302018/12/19英国RPI:(剔除住房):环比(%) 2018/11--000.317:302018/12/19英国RPI(剔除住房):同比(%) 2018/11--3.23.54.417:302018/12/19英国RPI:环比(%) 2018/11--00.10.217:302018/12/19英国投入PPI:同比(%) 2018/11--5.610.37.717:302018/12/19英国产出PPI:环比(%) 2018/11--0.20.40.41...
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2018 - 12 - 21
宏观早报20181221一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/20俄罗斯俄罗斯总统普京举行年度大型记者招待会--------15:002018/12/20欧盟欧元区:经常项目差额:季调(百万欧元) 2018/10--22,993.0017,589.0034,699.0017:002018/12/20意大利PPI:环比(%) 2018/11---0.81.80.417:002018/12/20意大利PPI:同比(%) 2018/11--5.77.12.717:002018/12/20英国零售指数:名义同比:季调(%) 2018/11--54.14.117:302018/12/20英国英国央行公布利率决议及会议纪要--------20:002018/12/20美国当周初次申请失业金人数:季调(人) 2018/12--214,000.00206,000.00245,000.0021:302018/12/20美国持续领取失业金人数:季调(人) 2018/12--1,688,000.001,661,000.001,936,000.0021:302018/12/20美国费城联储制造业指数:季调 2018/12--9.412.927.923:002018/12/20美国MBA30年期抵押贷款固定利率(%) 2018/12--4.64.63.9...
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2018 - 12 - 27
股指期货开户配资是好是坏或是时好时坏都是参与股指期货配资的投资者也并不敢肯定的。但是大部分投资者都看到了值得信任的股指期货开户的好处,只对杠杆的超高收益感兴趣,却忽视杠杆带来的后果,下面就详细的介绍一下股指期货开户后出现再度松绑的好处有哪些?1、有利于减缓资本外逃从整体上分析,股指期货开户后通过股指期货的多重松动,其实在复苏期故意是指流动性、修复股指期货常态化的交易行为。然而,从另一个角度来看股指期货的重新宽松实际上有利于减缓资本外逃,丰富了大型基金的多元化配置和风险对冲的需要。2、更容易在股市上赢得更好的发展机会股指期货开户后的股指期货再次不附带条件,虽然仍未达到规范化交易的状态,但在不存在改善的状态下,已经比过去更多。然而,在普通散户投资者缺乏大量风险对冲工具的情况下,股指期货的连续松动实际上会增加散户投资者和机构投资者的融资难度。自身的优势和雄厚的实力更容易在股市上赢得更好的发展机会。股指期货开户在股指期货持续松动的过程中,确实需要有充分的心理准备,而在未来股市加快零售的背景下,还需要警惕的风险增加了赚钱的难度,继续缩小市场价值。3、有利于股指期货连续性上升然而,从实际分析,随着股指期货的连续松动,有利于股指期货概念股票在舞台上处于活跃阶段进行足够的上升连续性。主要原因是目前股指期货尚未达到完全规范化交易的状态,股指期货仍处于连续修复过程中,对于概念型股票来说,往往存在短期表...
热点新闻 Hot News /
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2019 - 05 - 17
点击次数: 0
一、首次金融期货开户 1、资金要求 ◆ 申请开通权限前连续 5个交易日保证金账户可用资金不低于50万。 2、交易经历 ◆ 具备期货/期权真实交易经历(三年内10笔以上商品成交记录)。 ◆ 或累计10个交易日20笔以上金融期货仿真成交记录。 3、知识要求 ◆ 投资者本人通过金融期货投资者适当性知识测试不低于80分。 ◆ 若是机构投资者需要所有指令下达人通过测试。 ◆ 测试网址:h...
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2019 - 05 - 16
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投资者账户密码安全设置规则 为保证期货市场的正常秩序,加强投资者的账户安全,应提升投资者交易密码强度。投资者在首次登录账户时,须对分配的初始交易密码进行修改。投资者交易密码设置应遵循以下规则:1.交易密码长度应不低于8位;2.交易密码复杂度应至少符合以下要求:(1)密码应至少包含数字、大小写字母及特殊字符中的两种;(2)禁止使用相同的数字或字符作为密码,如111111、aaaaaa等;(3)禁止使...
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2019 - 05 - 16
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中衍期货有限公司网上交易风险揭示书 中衍期货有限公司提醒本网站及网上交易投资者仔细阅读下面的内容,以便正确全面地了解此网站及网上期货交易的风险。如果您不了解或不能承受网上期货交易的潜在风险,我公司建议您不要申请或使用。如果您申请或使用网上期货交易,我们即认为您已经完全了解网上期货交易的风险性,并能够承担网上期货交易可能带来的损失。中衍期货有限公司网上期货系统已尽量采取了有效措施保护投资者的资料和委...
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2019 - 05 - 16
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关于黄金、白银连续交易挂单方面的风险提示目前的夜盘规则有一定漏洞,请做黄金白银交易的用户注意规避。按照目前的交易规则,每天的交易共有三节:1、第一节,前一个交易日的21:00~当日的凌晨2:30连续交易,当日9:00-10:15;2、第二节,当日10:30~11:30;3、第三节,当日13:30~15:00;那么就出现了一个问题,尤其是周五变成一个非常特殊的交易日,因为这一天的晚上的夜盘变成了周一...
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2019 - 05 - 16
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5月15日,证监会在北京举行了“515全国投资者保护宣传日”启动仪式,主题是“心系投资者携手共行动”。证监会主席易会满与最高人民法院负责同志、市场经营主体代表、媒体代表、投资者代表共同启动宣传日活动。证监会副主席阎庆民出席并讲话,证监会副主席李超宣布设立宣传日决定。启动仪式上,现场展出并同步在线展播了近年证券监管系统、市场机构开发的原创投教产品,编发了投资者保护专项制度和案例汇编,发布了2018年...
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2019 - 05 - 15
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期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) (《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 》于 2010年2月9日发布实施,2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订 )第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益...
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2019 - 05 - 06
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关于组织期货从业人员及投资者 参加《股东来了》2019投资者权益知识竞赛的通知 各会员单位: 2018年,由中国证监会办公厅、投资者保护局指导,中证中小投资者服务中心与央视财经频道联合举办的首届《股东来了》投资者权益知识竞赛取得了圆满成功。活动共计吸引81.7万人、1340万人次直接参与,网络阅读、观看总量过亿人次,影响面大、成效卓著,树立了资本市场的亮点投教品牌,有效传播了“理性投资、价值投资、...
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2019 - 04 - 15
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今年的4月15日是第4个全民国家安全教育日。维护国家安全与每个人的切身利益密切相关,国家安全的真正实现有赖于人人参与、人人有可为。
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2019 - 01 - 16
点击次数: 36987
一、远离网络洗钱陷阱    截至目前,我国网民数量已高达5亿多人。网络时代带给我们快捷信息和高效沟通的同时,不法分子也利用网络快速传播非法信息,在更广的地域范围内从事违法犯罪活动。近年来破获的网银诈骗、互联网非法集资等网络洗钱案件警示我们,对于网络信息要仔细甄别,不要轻易通过网银、电话等方式向陌生账户汇款或转账;对于虚拟网络要时刻警惕,不可贪占一时便宜而最终落入骗局。...
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时间: 2018 - 12 - 05
来源:
声明:本次公布的“非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单”为中国证券业协会在2012 年1 月-2018 年5 月期间新发现的及尚未关闭或整改的非法网站、含有非法内容的网页、博客和仿冒合法机构的网站链接、咨询QQ 号码,现进行公开曝光。《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》由协会不定期发布,并持续更新。请广大投资者注意识别,提高警惕,防范风险。
时间: 2018 - 12 - 05
来源:
正确认识个股期权  警惕“虚盘”交易风险 近期,场外个股期权交易盛行,成为投资界“新宠”。一些公司借助互联网平台通过网站、微信公众号、APP、群组等方式招揽普通投资者参与场外个股期权交易,不排除这些平台存在“虚盘”的可能性,实质上是与投资者做对赌操作,客户缴纳的权利金没有安全性可言,应引起投资者警惕。一、案情概要某日,张先生接到一个自称A公司员工的电话,邀请其加入微信群,免费提供讲解股票知识、投资技术以及股票走势等服务。群管理员每天都发布一些盈利较好的交易清单,并组织互动交流,经过一段时间的“感情培养”,初步取得了大家的信任,转而开始推荐参加个股期权交易,宣称“低风险、高回报、以小博大、亏损有限 、盈利无限”,只需要5万元就可以购买价值100万元的股票,无爆仓强平风险,短时间就可以获取高额收益。张先生经不住诱惑,决定小试一下,于是根据对方发送的链接下载了app交易软件,注册并通过个人网上银行转账完成入金,一个月后行权时,标的股票没有涨,几万元权利金一下子全没了,账号中的余额也无法出金。二、风险警示目前提供个股期权交易的互联网平台普遍存在以下问题,请投资者予以关注:一是投资者无需开通证券账户,也不必进行视频认证,仅提供身份证号和银行账户即可完成注册。投资者在确定操作标的、看涨看跌方向、持有期限,并接受期权报价(即权利金)后,即可买入成为期权的权利方。以看涨期权为例,若行权日个股价格高于约定价格且上涨金额大于权利金,则投资者盈利;若上涨金额小于权利金或个股出现下跌,则投资者损失部分或全部权利金。二是这些平台没有相应的金融业务资质,内控合规机制不健全,权利金要求过高,缺乏资金第三方存管机制,存在明显风险隐患。三是这些平台往往使用“高杠杆”“亏损有限而盈利无限”“亏损无需补仓”等误导性宣传术语,片面强调甚至夸大个股期权的收益,弱化甚至不提示个股期权风险。投资者通...
时间: 2018 - 12 - 05
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境外期货风险高  山寨公司须警惕 非法期货活动之所以得逞,在于其利用投资者的侥幸心理和对投资理财知识的欠缺。标榜“低门槛、高收益”的境外期货理财就可能是此类非法期货活动的一种。一、案情概要涉案人李某以香港恒生指数期货为噱头, 精心编织了一个“低门槛、高收益”境外期货理财陷阱。首先是虚张声势:李某自称是香港某投资有限公司(并无香港期货业务牌照)的代理商,向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。其次是租用高档办公场所:他租用上海市某高档办公楼作为经营场所,让投资者误以为公司实力雄厚。再者是提供“贴心”服务:他让员工大肆鼓吹股指期货的赚钱效应,派人上门签定合同,由专人“免费”提供指导,费尽心机来打消投资者的各种顾虑。最后是施以蝇头小利:他设立由其全程控制的股指期货交易网站,先指使员工指导投资者买卖期货赚取微利,然后逐步让投资者加大筹码,直至保证金损失殆尽。在短短的5个月里,李某招揽了32名客户,收取客户131万保证金,造成客户94万元损失。二、案情警示根据国家规定,未经批准任何单位和个人不得经营期货业务,境内单位或个人不得违反规定从事境外期货交易。境内投资者通过非法机构的交易软件或移动客户端参与境外期货交易,一旦发生纠纷,自身权益将无法得到有效保护。如果有人向您宣传,做“外盘期货”能够赚大钱,那是欺诈误导,请您不要参与,以免上当受骗,遭受损失。为避免掉入陷阱,投资者要掌握投资理财基本知识,切实提高自身的防范和识别能力,为自己的财产“投保”一份必需的“平安险”。面对非法证券期货活动,投资者应注意以下几个方面的问题:一是要核实相关机构的经营资质。设立期货公司,须经国务院期货监督管理机构批准。二是要了解期货投资的风险。期货投资的风险本身就比股票投资大,正规期货交易的保证金收取有严格规定,门槛较高;而非法期货投资采用极低保证金比例吸引投资者,其蕴藏的风险远高于正规期货...
时间: 2018 - 12 - 05
来源:
警惕网络“非法荐股” 谨防财产遭受损失 近年来随着互联网的迅速发展,网络成为不少投资者获取信息的重要平台。一些不法分子就是利用这一点,通过网络开展“非法荐股”活动,手段不断翻新,乱像层出不穷,需引起投资者高度重视,谨防上当受骗。一、案情概要王阿姨退休之后闲来无事,想学习一些投资理财知识。一天王阿姨被莫名其妙地拉入到一个股票QQ群,群里每天都发一些涨停板股票,并宣称买了老师的培训课程(季度班、半年班、精品班)就能跟着老师做股票,学费很快就会赚回来。王阿姨想着既能学知识又能赚钱,就先购买了季度班课程。可是交钱以后,对方以学习效果好赚钱速度快为由,屡次推荐定制半年课和精品课,并给了明确的获利目标,表示最高可达30%的收益,王阿姨经不住劝说升级购买了半年班课程。经过一段时间学习和操作,不仅学习效果不理想,跟做的股票亏损也很大,王阿姨提出异议,对方又推荐购买更高水平老师的课程,王阿姨不同意并提出退还学费的要求。公司说购买的课程已经开课,不管学不学都不退,并推脱让找推荐人解决,推荐人说让找收钱人解决,甚至后来QQ被拉黑了,电话也不接听。二、风险警示目前,不法分子利用微信、微博、网络直播室、论坛、股吧、QQ等互联网工具或平台进行“非法荐股”活动的主要特点如下:一是不法分子通过微信(公众号、朋友圈、添加好友)、微博、论坛、股吧、QQ等,以“大数据诊股”“推荐黑马”“专家一对一指导”“无收益不收费”等夸张性宣传术语,或者鼓吹过往炒股“业绩”,招揽会员或者客户;二是投资者加入微信群、QQ群、网络直播室后,有自称“老师”“专家”“股神”“老法师”的人,以传授炒股经验、培训炒股技巧为名,实际上向投资者非法荐股,以获得“打赏费”“培训费”或者收取收益分成等方式牟利,也有的不法分子先免费推荐股票,然后借机邀请投资者加入“内部VIP群”或“VIP直播室”,宣称有更专业的“老师”提供更高端的服务...
时间: 2018 - 12 - 05
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“新三板”投资有风险  高回报诱惑莫轻信 投资有风险,入市需谨慎。众所周知,新三板市场投资风险大,监管部门尽管设置了严苛的准入门槛,但是仍然无法阻挡投资者的冲动,更有一些不法分子以新三板股票可以转板、暴富为噱头,诱骗投资者购买,赚取差价,谋取暴利。一、案情概要小王手上有些闲钱,想着做点投资赚些钱。一天小王微信上有位新朋友申请加入,自称是某资产管理有限公司的员工张某,小王想着刚好咨询学习一下投资理财知识,便通过了申请,询问目前有没有什么好的投资项目,张某声称根据内幕消息,有只新三板股票将于三个月后在主板上市,一旦公司转板上市,就能赚取高额收益,并称购买人很多,数量有限,建议尽快买入,不要错失良机。小王之前有过炒股的经历,对原始股致富的神话有所耳闻,于是颇为心动。张某在知道小王没有新三板账户且不符合新三板开户条件的情况下,主动提出愿意为小王垫资帮忙开户新三板。小王感觉天上掉了个大馅饼,很是兴奋,于是在张某的鼓动下开了户,并以30元/股的高价购买了2万股张某转让给他的某新三板股票。事后,该公司并没有如期“转板上市”,所购股票不涨还跌,小王后悔不已。二、风险警示2017年6月23日,全国首例非法经营“新三板”股票案在上海市静安区法院宣判,12名被告人均以“非法经营罪”被追究刑事责任。市场上,一些不法机构和人员通过网站、微信、微博、电话和qq等工具招揽客户,虚假宣传新三板挂牌公司拟IPO、转板、并购或定向发行股票等信息,夸大收益,提供垫资开户服务,诱使投资者高价购买其从新三板公司原始股东低价“批发”的股票,以获取高额差价收益。在此提醒广大投资者如遇推荐投资,请提高警惕,并重点关注以下内容:一是核实相关机构的合法性。从事证券投资咨询业务必须获得中国证监会许可,合法证券经营机构名录可在中国证监会网站监管对象专栏中查询。二是坚决拒绝参与非法交易。新三板开户条件限制是为了...
时间: 2018 - 12 - 05
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“投资者保护·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询 树立理性投资理念中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2017-09-29    《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规明确规定了咨询机构、咨询人员在开展证券、期货投资咨询业务过程中应当履行的义务和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多不法分子冒充正规投资咨询机构、虚构专业理财业务员身份,以提供精准投资咨询建议、帮助投资者获得超高的投资收益回报为诱饵,骗取投资者的信任,实施非法证券投资咨询等活动。  上海某投资管理有限公司法定代表人王某,明知公司并无从事证券投资咨询业务的资质,在未经国家主管部门批准的情况下,面向社会公众擅自开展证券投资咨询业务。期间,公司收取咨询费约人民币9万元,收取诚信操作金、咨询费共计人民币76余万元。王某的行为构成非法经营罪,违反《中华人民共和国刑法》第二百二十五条,最终被上海市闸北区人民法院判处有期徒刑二年,缓刑二年,罚金人民币八万元,并没收全部违法所得。  另一起非法投资咨询相关案件中,王某被北京某投资管理集团有限公司解聘后,于2016年2月至2016年9月间,多次在北京市石景山区某小学保安室等地,虚构自己理财公司业务员身份,通过签订虚假的出借咨询与服务协议,欺骗郭某向其个人账户打款,共计骗取投资理财款34万元人民币,期间以返利等形式返还郭某5.2万元。北京市石景山区人民法院认为王某以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取他人财务,数额巨大,构成合同诈骗罪,最终按照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有关规定,判处王某有期徒刑四年三个月,退赔被害人郭某二十八万余元,并处以五千元罚金。  我国《证券法》第一百二十二条规定:“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。”而上述两个案例中,不法分子通过编造、虚构所谓的专业投资顾问资质...
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“投资者保护·明规则、识风险”案例——期货交易重资质 非法平台莫着迷中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2017-11-03 来源:中期协   近年来,非法期货活动处于多发状态,特别是以商品现货的名义进行非法期货交易活动的场所屡禁不止,严重侵害了投资者的合法权益,损害了期货市场的声誉,在社会上造成了不良影响。2017年上半年,清理整顿各类交易场所部际联席会议分别召开第三次会议和“回头看”工作交流会,部署了相关规范地方交易场所的政策措施。同时,部分地区法院也陆续就相关非法期货交易活动依法作出判决,对投资者辨识非法期货交易活动提供了现实参考,具有很强的警示作用。   以某电子交易平台为例。作为清理整顿后保留的交易场所,该平台以现货为依托,采用标准化合约竞价电子撮合、T+0、每日无负债结算、杠杆、保证金、强制平仓等交易方式,以收取手续费为盈利模式。但该平台总经理谢某、副总经理郑某某和陈某某等相关涉案人员擅自发展所谓的“做市商”,将该平台的木糖醇、液碱、甘油、双氧水、甲醛、草酸等部分交易品种和业务外包。这些做市商向下继续发展代理商,他们共同通过互联网、微信、电话等方式公开营销,利用该平台提供的后台数据,采用先提供“正确情报”,以小额盈利诱导客户加大投资,后提供虚假行情信息,反向操纵价格的方式,致使投资者大幅亏损。做市商与该平台按照85%与15%的比例瓜分投资者亏损资金,做市商将取得的85%客户亏损再在其与代理商之间进行瓜分。据统计,谢某、郑某某、陈某某等人共同获取非法利益合计人民币7972.32万元。2015年11月,三人分别被人民法院以诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。  在已发生或判决的案例中,不法分子往往以商品现货交易为幌子,诱导投资者参与非法期货交易活动,造成投资者财产损失。投资者对此应保持高度警惕,并特...
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