最新新闻 / News
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2020 - 09 - 21
据统计,目前全球共有1400多家赌博网站,其中有300多家是中文赌博网站。自2000年开始,网上赌博活动就在我国开始活跃起来,发展至今已涉及20余个省、自治区和直辖市的地区,沿海经济发达地区和边境地区网上赌博尤其猖獗。网络赌博和传统的赌博方式有较大的区别:其一,网络赌博具有很强的隐蔽性,押注、赌注的流通都通过网络完成。一些赌博网站为了安全起见,会经常更换服务器的IP地址和域名,玩家通过专门的联系人来获得新的网址。其二,网络赌博没有地域限制。不少赌博网站架设在国外服务器上,由于赌博软件易于操作,并运用银行账号、信用卡进行即时金额交易,因此各类人群足不出户即可参赌。其三,网络赌博成瘾性更强。网络赌博通常是通过网上银行投注资金来购买虚拟筹码,玩家面对的只是虚拟的数字,玩家在下注时缺少心理压力,因而更容易成瘾。网络赌博的形式越来越多样化,根据参赌的方式不同,可以分为以下四种:1.开放型网络赌博。具体操作是玩家自己登录赌博网站并注册用户名和密码,然后将赌资打入赌博网站指定的银行账户购买虚拟筹码讲行赌博,直接与“赌头”(赌博活动的组织者)结算,中间无层级结构。在这种网络赌博方式中,“赌头”一般通过直接在境内开设赌博网站并设置赔率和“盘口”(赌球中内队比赛可能出现的比分)的方式获利,赌资一般在境内流转。2.代理型网络赌博。国内犯罪分子与国外赌博网站取得联系后成为“总代理”,然后逐级发展下线,形成...
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2020 - 09 - 21
2010年2月初,苏州市公安局网警支队根据线索抓获一名赌博代理人汪某,发现其代理了多个境外赌博网站,并通过网上群发链接消息的方式发展会员,每月按所发展会员输掉的赌资抽取佣金;同时在平江区抓获的网络赌博代理人蒋某也采用相似手法从事赌博代理。侦查人员通过调取汪某涉案银行账户并对其进行审查发现,涉案佣金是由一家上海支付公司汇入。调查该支付公司发现,境外乐天堂、金宝博等网络赌博代理公司长期在境内大肆发展代理、会员,涉案金额高达50亿元。苏州市公安局随即请求反洗钱部门调查。选钱部门从第三方支平台调查入手,通过查询相关账户信息与交易记录,追查银行资金的流向,并分析赌资通过第三方支付平台运作的操作方式,最终查清境外赌博集团在境内设立的三家网络赌博代理公司:深圳星手讯科技有限公司(简称星宇讯)、星乐源广告传媒公司(以下简称星乐源)、珠海谷中城信点咨询有限公司(以下简称谷中城)。2010年3月25日,专案组在深圳、珠海两地统一展开抓捕、查封谷动,冻结了账户190个,资金余额1.1亿元,抓获谷中城公司在境内的全部9名人员,抓获星宇讯、星乐源公司涉案人员30名,并通过公司代理人员名单,在上海、广州等地抓获3名赌博代理人员。【评析】苏州“2·7”网络赌博案件涉及资金巨大,赌资运作频繁。经查,上述赌博集团是通过在境内开办的星宇讯(深圳)、星乐源(深圳)和谷中城(珠海)三个赌博公司来完成整个赌博活动...
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2019 - 12 - 10
尊敬的各位领导,各位来宾:  大家上午好!  很高兴再次来参加中国(深圳)国际期货大会,和境内外嘉宾共同探讨期货及衍生品市场的发展与建设。在此,我谨代表中国证监会对本届大会的召开表示热烈祝贺!对来自海内外的各位参会嘉宾表示诚挚欢迎!  今天,我想围绕三个方面和大家进行交流。一是和大家一起回顾一下近几年中国期货市场的发展情况;二是探讨一下中国期货市场今后的发展方向;三是对期货经营机构提几点建议和希望。   一、近几年中国期货市场的发展变化   从1990年郑州粮食批发市场成立算起,中国期货市场已经走过29个年头,即将迎来而立之年。三十而立是指人到三十岁应该学有所成,并且确立了今后的人生道路。中国期货市场经过近30年的发展,在学习国外经验的基础上,结合中国实际,经过不断努力,取得了令人瞩目的成就。近几年来,证监会认真贯彻落实党中央国务院决策部署,深入学习党的十九届二中、三中、四中全会精神,凝神聚力,按照习近平总书记提出的“深化金融供给侧结构性改革,增强金融服务实体经济能力”的总要求,坚持市场化、法治化改革方向,加大对外开放,加强整体谋划,奋力前行,期货市场发生了一系列可喜的变化。  一是品种上市步伐显著加快。我们持续推动简化品种审批程序,加强与国家部委和行业协会的沟通协调,统筹各期货交易所新品种布局,加快推出满足实体经济风险管理需要的新品种新工具。2016年推出棉纱...
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2020 - 02 - 03
A股市场2月3日将开市。就投资者关心的相关问题,中国证监会相关部门负责人2日接受了采访。  1、记者:据沪深交易所公告,A股市场将于2月3日开市。近日新型冠状病毒感染肺炎确诊病例仍在增加,是否有必要再次延迟开市?请问证监会对此有何考虑?  答:感谢市场各方对股市开市的关注以及提出的建议。证监会对建议的各种方案都进行了负责任的论证,充分听取了各方面意见,经综合评估,决定2月3日正常开市。这一安排与《国务院办公厅关于延长2020年春节假期的通知》相一致,也与人民银行、银保监会、证监会、外汇局《关于做好春节假期后金融服务工作的通知》相衔接。  在党中央、国务院的坚强领导下,打赢疫情防控阻击战正在有力有效进行。关于股市开市的时间,不论是2月3日开市还是继续延迟,均有利有弊,只能两害相权取其轻。如果继续延迟开市,可能有利于消化恐慌情绪,有利于各交易所、证券机构和投资者做更好准备,也与部分地区延长假期相配套。同时要看到,股市开市是经济体系正常运行的重要风向标,继续延迟开市会带来新的问题。比如,A股休市时间越长,积累的各种压力会越大、不确定因素会更多。又如,由于银行间市场、外汇市场、债券市场将于2月3日开市,如果股市单方面休市,可能导致跨市场交易的投资者出现流动性困难,金融体系的正常运行会出现障碍。再如,我国股市国际化程度越来越高,A股长时间休市会影响跨境投资者交易的连续性和顺畅性。目前,通过互...
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2020 - 02 - 26
新型冠状病毒肺炎疫情来势汹汹,牵动着全国亿万人民的心,也牵动着期货人的心。   一方有难,八方支援。为坚决贯彻落实习近平总书记关于做好疫情防控工作的重要指示精神,坚定不移把党中央的决策部署和证监会党委的相关工作要求落到实处,期货行业凝心聚力、团结一致,坚定信心打赢疫情防控阻击战!1月28日,中国期货业协会发出倡议:《发动期货行业力量 众志成城抗击疫情》。1月29日,协会再次向会员单位发出捐款捐物的通知,目前广大会员积极响应号召,正踊跃开展各种形式的捐款捐物。1月30日,中国期货业协会联合上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所4家单位,共同向湖北省重点疫区捐款4000万元人民币。该款项将通过湖北省慈善总会直接捐助于定点医疗机构,向奋战在抗击疫情一线的医疗机构提供医疗物资,为一线医护工作者提供保障。我们向奋战在抗击疫情一线的医护、防疫工作者致敬!愿抗击疫情的英雄们平安归来!   风雨同心,共渡难关!中国期货业协会及广大会员单位将坚决贯彻党中央、国务院决策部署,积极落实中国证监会工作要求,与全国人民齐心协力、坚定信心,守土有责、共克时艰,为打赢疫情防控阻击战发挥应有作用,贡献积极力量。我们坚信,在以习近平同志为核心的党中央领导下,在全国人民团结努力下,我们终将取得抗击新型肺炎疫情的胜利!
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2020 - 03 - 02
第十四届全国期货(期权)实盘交易大赛 比赛规则致广大客户:由期货日报主办,大赛指定交易商协办的第十四届全国期货实盘交易大赛即将举行,中衍期货有限公司作为本届大赛的指定交易商之一,现将大赛相关规则公告如下:一、报名及参赛时间报名时间: 2020年3月2日 —9月24日比赛时间: 2020年3月27日—9月25日二、奖项设置及各项排名、指标计算方法1.奖项设置组别冠、亚、季军奖项(税前)第4-10名(税前)基础组轻量组10万、5万、3万、奖杯、证书价值3000元奖品、奖杯、证书重量组10万、5万、3万、奖杯、证书价值3000元奖品、奖杯、证书基金组10万、5万、3万、奖杯、证书价值3000元奖品、奖杯、证书量化组10万、5万、3万、奖杯、证书价值3000元奖品、奖杯、证书期权组5万、2万、1万、奖杯、证书价值3000元奖品、奖杯、证书组别名次奖项单项组收益额组1-3名奖杯、证书金融期货组1-3名奖杯、证书工业组1-3名奖杯、证书贵金属组1-3名奖杯、证书农副组1-3名奖杯、证书能化组1-3名奖杯、证书对冲套利组1-10名奖杯、证书机构组1-10名奖杯、证书长期稳定盈利组1-10名奖杯、证书2.组别划分方式及条件组别权益要求参与方式参与条件轻量组100万元以下系统自动化分权益大小重量组100万元(含)-500万元(不含)系统自动化分权益大小基金组500万元(含)以上系...
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2020 - 04 - 24
关于恢复夜盘交易的通知敬的投资者:根据各交易所通知,自2020年5月6日(星期三)当晚起恢复商品期货及期权合约夜盘交易,大连商品交易所新增液化石油气期货及期权合约夜盘交易。夜盘集合竞价时间为20:55-21:00,相关品种连续交易时间详见下表:20号交易所交易品种交易时间大商所黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕(含期权)、豆油、棕榈油、玉米淀粉、焦煤、铁矿石(含期权)、聚丙烯、玉米(含期权)、乙烯、聚氯乙烯、焦炭、乙二醇、苯乙烯、粳米、液化石油气(含期权)21:00-23:00郑商所动力煤、菜籽油、玻璃、菜籽粕(含期权)、棉花(含期权)、棉纱、白糖(含期权)、PTA(含期权)、甲醇(含期权)、纯碱21:00-23:00上期所石油沥青、热轧卷板、螺纹钢、纸浆、燃料油、橡胶(含期权)21:00-23:00铜(含期权)、铝、锌、铅、镍、锡、不锈钢21:00-01:00黄金(含期权)、白银21:00-02:30能源中心20号胶21:00-23:00原油21:00-02:30特此通知!                          ...
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2020 - 09 - 10
2020年“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”活动口号如下:普及金融知识   提升金融素养   共创美好生活普及金融知识   汇聚金融力量   决胜全面小康诚信保险保障    共享美好生活传递网络正能量   争做金融好网民净化网上金融生态   共建清朗网络空间银行存款有保障    存款保险来护航辛苦钱银行放   居民存款有保障攒点存款不容易   金融陷阱要警惕高利高息莫动心   丢了本金真闹心心莫贪   擦亮眼   绷根弦   防诈骗金融知识学一点   钱袋腰包鼓一点金融广告迷人眼   钱财损失一瞬间“贷”不出聚宝盆   还不完“套路贷”网络贷款 千万别撩   你贪它息 它图你本离电信诈骗远一点   靠平安幸福近一点信用卡不是摇钱树   刷卡消费要适度金融消费莫逞强      出事没人替你扛
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2020 - 09 - 21
非法集资又被称为非法吸收公众存款,是指法人、其他组织或个人,未经有权机关批准,向社会公众筹集资金的行为。根据《刑法》第一百七十六条的规定,违反国家金融管理法规,吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,构成非法吸收公众存款罪。非法集资的形式多种多样:有的打着“支持地方经济发展”、“倡导绿色、健康消费”等旗号开展诱骗;有的用所谓产权式返租、电子商务、电子黄金、投资基金等新名词、新概念蒙骗群众;有的则利用亲戚、朋友、邻居、同事等社会关系,编造入股、中标、项目开发、做生意急需资金周转等虚假理由诈骗等。因此,非法集资往往手段隐蔽,欺骗性强,具有很大的危害性。如果以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资的,则构成集资诈骗罪。诈骗方法指行为人采取虚构集资用途,以虚假的证明文件和高回报率为诱饵,骗取集资款的手段。构成集资诈骗罪的包括:(1)携带集资款逃跑;(2)挥霍集资款,致使集资款无法返还的;(3)使用集资款进行违法犯罪活动,致使集资款无法返还的;(4)具有其他欺诈行为,拒不返还集资款,或者致使集资款无法返还的。来源:《中国洗钱案例评析》,中国金融出版社
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2020 - 09 - 21
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非法集资又被称为非法吸收公众存款,是指法人、其他组织或个人,未经有权机关批准,向社会公众筹集资金的行为。根据《刑法》第一百七十六条的规定,违反国家金融管理法规,吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,构成非法吸收公众存款罪。非法集资的形式多种多样:有的打着“支持地方经济发展”、“倡导绿色、健康消费”等旗号开展诱骗;有的用所谓产权式返租、电子商务、电子黄金、投资基金等新名词、新概念蒙骗群众;...
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2020 - 09 - 21
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2010年2月初,苏州市公安局网警支队根据线索抓获一名赌博代理人汪某,发现其代理了多个境外赌博网站,并通过网上群发链接消息的方式发展会员,每月按所发展会员输掉的赌资抽取佣金;同时在平江区抓获的网络赌博代理人蒋某也采用相似手法从事赌博代理。侦查人员通过调取汪某涉案银行账户并对其进行审查发现,涉案佣金是由一家上海支付公司汇入。调查该支付公司发现,境外乐天堂、金宝博等网络赌博代理公司长期在境内大肆发展代...
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2020 - 09 - 21
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据统计,目前全球共有1400多家赌博网站,其中有300多家是中文赌博网站。自2000年开始,网上赌博活动就在我国开始活跃起来,发展至今已涉及20余个省、自治区和直辖市的地区,沿海经济发达地区和边境地区网上赌博尤其猖獗。网络赌博和传统的赌博方式有较大的区别:其一,网络赌博具有很强的隐蔽性,押注、赌注的流通都通过网络完成。一些赌博网站为了安全起见,会经常更换服务器的IP地址和域名,玩家通过专门的联系人...
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2020 - 09 - 21
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为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见,防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质,提高受益所有人信息透明度,规范反洗钱义务机构(以下简称义务机构)开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作,现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)有关事项通知如下:一、受益所有人身份...
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2020 - 09 - 21
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为落实风险为本工作方法,指导反洗钱义务机构(以下简称义务机构)进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性,现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下:一、加强对非自然人客户的身份识别义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布)的规定,有效开展非自然人客户的身...
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2020 - 09 - 14
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新华社北京9月4日电(记者余俊杰)记者4日从中央网信办获悉,2020年国家网络安全宣传周将于9月14日至20日在全国范围内开展,网络安全高峰论坛等重要活动在河南省郑州市举行。  据介绍,网络安全宣传周由中央宣传部、中央网信办、教育部、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、国家广播电视总局、全国总工会、共青团中央、全国妇联等部门联合举办。今年活动的主题为“网络安全为人民,网络安全靠人民”。  据中央...
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2020 - 09 - 10
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2020年“金融知识普及月 金融知识进万家 争做理性投资者 争做金融好网民”活动口号如下:普及金融知识   提升金融素养   共创美好生活普及金融知识   汇聚金融力量   决胜全面小康诚信保险保障    共享美好生活传递网络正能量   争做金融好网民净化网上金融生态 ...
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时间: 2020 - 09 - 21
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2010年2月初,苏州市公安局网警支队根据线索抓获一名赌博代理人汪某,发现其代理了多个境外赌博网站,并通过网上群发链接消息的方式发展会员,每月按所发展会员输掉的赌资抽取佣金;同时在平江区抓获的网络赌博代理人蒋某也采用相似手法从事赌博代理。侦查人员通过调取汪某涉案银行账户并对其进行审查发现,涉案佣金是由一家上海支付公司汇入。调查该支付公司发现,境外乐天堂、金宝博等网络赌博代理公司长期在境内大肆发展代理、会员,涉案金额高达50亿元。苏州市公安局随即请求反洗钱部门调查。选钱部门从第三方支平台调查入手,通过查询相关账户信息与交易记录,追查银行资金的流向,并分析赌资通过第三方支付平台运作的操作方式,最终查清境外赌博集团在境内设立的三家网络赌博代理公司:深圳星手讯科技有限公司(简称星宇讯)、星乐源广告传媒公司(以下简称星乐源)、珠海谷中城信点咨询有限公司(以下简称谷中城)。2010年3月25日,专案组在深圳、珠海两地统一展开抓捕、查封谷动,冻结了账户190个,资金余额1.1亿元,抓获谷中城公司在境内的全部9名人员,抓获星宇讯、星乐源公司涉案人员30名,并通过公司代理人员名单,在上海、广州等地抓获3名赌博代理人员。【评析】苏州“2·7”网络赌博案件涉及资金巨大,赌资运作频繁。经查,上述赌博集团是通过在境内开办的星宇讯(深圳)、星乐源(深圳)和谷中城(珠海)三个赌博公司来完成整个赌博活动的,具体情况是:星宇讯负责对乐天堂、梦天堂、太阳城三个赌博网站的创立、更新和技术维护,同时建立和维护珠海谷中城使用的ECAPAY(一卡配)赌博资金支付流转平台。星乐源公司负责对乐天堂、梦天堂两个网站的赌博代理和会员进行发展和管理,同时对乐天堂、梦天堂通过多种渠道进行推广。谷中城则是通过一个自己建立的ECAPAY交易平台实施对赌资的转移。为了迅速快捷地转移资金,赌博集团在境内雇用技术人员,研发专门和...
时间: 2020 - 09 - 21
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据统计,目前全球共有1400多家赌博网站,其中有300多家是中文赌博网站。自2000年开始,网上赌博活动就在我国开始活跃起来,发展至今已涉及20余个省、自治区和直辖市的地区,沿海经济发达地区和边境地区网上赌博尤其猖獗。网络赌博和传统的赌博方式有较大的区别:其一,网络赌博具有很强的隐蔽性,押注、赌注的流通都通过网络完成。一些赌博网站为了安全起见,会经常更换服务器的IP地址和域名,玩家通过专门的联系人来获得新的网址。其二,网络赌博没有地域限制。不少赌博网站架设在国外服务器上,由于赌博软件易于操作,并运用银行账号、信用卡进行即时金额交易,因此各类人群足不出户即可参赌。其三,网络赌博成瘾性更强。网络赌博通常是通过网上银行投注资金来购买虚拟筹码,玩家面对的只是虚拟的数字,玩家在下注时缺少心理压力,因而更容易成瘾。网络赌博的形式越来越多样化,根据参赌的方式不同,可以分为以下四种:1.开放型网络赌博。具体操作是玩家自己登录赌博网站并注册用户名和密码,然后将赌资打入赌博网站指定的银行账户购买虚拟筹码讲行赌博,直接与“赌头”(赌博活动的组织者)结算,中间无层级结构。在这种网络赌博方式中,“赌头”一般通过直接在境内开设赌博网站并设置赔率和“盘口”(赌球中内队比赛可能出现的比分)的方式获利,赌资一般在境内流转。2.代理型网络赌博。国内犯罪分子与国外赌博网站取得联系后成为“总代理”,然后逐级发展下线,形成“金字塔形”的组织,并通过登录网站的用户名和密码控制下线,组织赌博活动。赌博时,玩家根据上级代理提供的用户名和密码登录指定的赌博网站,并在限定的“信用额度”内先期下注,之后再根据输赢情况层级结算赌资。在这种方式中,境外赌博网站为吸引代理人,按参赌人员投注额的一定比例向代理人返利;同时,为鼓励代理人发展下线,境外赌博网站还让出一定的投注比例给代理人坐庄获利。这是目前最为常见的网络赌博类型,危害极大。...
时间: 2020 - 09 - 21
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为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见,防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质,提高受益所有人信息透明度,规范反洗钱义务机构(以下简称义务机构)开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作,现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)有关事项通知如下:一、受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则:(一)勤勉尽责。义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守,按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作,完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。(二)风险为本。义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。(三)实质重于形式。义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。二、义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。(一)将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善。根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准。(二)在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人...
时间: 2020 - 09 - 21
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为落实风险为本工作方法,指导反洗钱义务机构(以下简称义务机构)进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性,现就加强反洗钱客户身份识别有关工作通知如下:一、加强对非自然人客户的身份识别义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布)的规定,有效开展非自然人客户的身份识别,提高受益所有人信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险。(一)义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。(二)义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据,识别非自然人客户的受益所有人,并在业务关系存续期间,持续关注受益所有人信息变更情况。(三)对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下:1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。(四)义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行。(五)义务机构应当登记客户受益所有人的姓名...
时间: 2020 - 07 - 13
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日常生活中如何防范洗钱违法行为一、什么是反洗钱答:反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。 二、开展反洗钱工作的意义是什么 答:开展反洗钱工作的意义体现在以下几方面: 1、有利于及时发现洗钱活动,追查并没收犯罪所得,遏制洗钱犯罪及其上游犯罪,维护经济安全和社会稳定; 2、有利于消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险,维护金融安全; 3、有利于发现和切断资助犯罪行为的资金来源和渠道,防范新的犯罪行为; 4、有利于保护上游犯罪受害人的财产权,维护法律尊严和社会正义; 5、有利于参与反洗钱国际合作,维护我国良好的国际形象。 三、主动配合金融机构进行身份识别1、开办业务时,请您带好身份证件有效身份证件是证明个人真实身份的重要凭证。为避免他人盗用您的名义、窃取您的财富,或是盗用您的名义进行洗钱等犯罪活动,当您开立账户、购买金融产品以及以任何方式与金融机构建立业务关系时:(1)出示有效身份证件或身份证明文件;(2)如实填写您的身份信息;(3)配合金融机构通过联网核查身份证件的真实性,或以电话、信函、电子邮件等方式向您确认身份信息;(4)回答金融机构工作人员合理的提问。如果您不能出示有效身份证件或身份证明文件,金融机构工作人员将不能为您办理相关业务。2、存取大额现金时,请出示身份证件凡是存入或取出5万元以上人民币或者等值1万美元以上外币时,金融机构需核对您的有效身份证件或身份证明文件。这不是限制您支配自己合法收入的权利,而是希望通过这样的手段,防止不法分子浑水摸鱼,保护您的资金安全,创造更纯净的金融...
时间: 2020 - 05 - 26
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中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订 根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正 2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订)目录第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易场所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则第一章总则第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。 第二条 在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定...
时间: 2020 - 01 - 06
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【反洗钱法规】中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知  (银办发[2018]130号)为进一步落实风险为本方法,提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性,防范洗钱和恐怖融资风险,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,现就加强义务机构反洗钱和反恐怖融资工作有关事项通知如下:一、加强客户身份识别管理(一)客户身份核实要求义务机构在识别客户身份时,应通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,并在适当情况下获取相关信息。原则上,义务机构应当在建立业务关系或办理规定金额以上的一次性业务之前,完成客户及其受益所有人的身份核实工作。但在有效管理洗钱和恐怖融资风险的情况下,为不打断正常交易,可以在建立业务关系后尽快完成身份核实。在未完成客户身份核实工作前,义务机构应当建立相应的风险管理机制和程序,对客户要求办理的业务实施有效的风险管理措施,如限制交易数量、类型或金额,加强交易监测等。对于寿险和具有投资功能的财产险业务,义务机构应当充分考虑保单受益人的风险状况,决定是否对保单受益人开展强化的客户身份识别。当保单受益人为非自然人且具有较高风险时,义务机构应当采取强化的客户身份识别措施,至少在给付保险金时,通过合理手段识别和核实其受益所有人。义务机构应当采取持续的客户身份识别措施,详细审查保存的客户资料和业务关系存续期间发生的交易,及时更新客户身份证明文件、数据信息和资料,确保当前进行的交易符合义务机构对客户及其业务、风险状况、资金来源等方面的认识。对于高风险客户,义务机构应当提高审查的频率和强度。如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。(二)依托第三方机构开...
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