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2018 - 12 - 04
2018年11月30日上午,全国证券期货纠纷多元化解机制试点总结暨全面推进工作会在最高人民法院举行,最高人民法院党组书记、院长周强和中国证监会党委书记、主席刘士余出席并讲话。周强强调,推进证券期货纠纷多元化解机制建设意义重大,人民法院要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,牢固树立“四个意识”,认真履行司法职责,充分发挥证券期货纠纷多元化解机制的重要作用,为促进资本市场健康稳定发展、服务保障经济高质量发展作出积极贡献。  为依法公正高效化解证券期货纠纷、维护投资者合法权益、促进资本市场稳定健康发展,最高人民法院、中国证监会于2016年5月开始在全国部分地区联合开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作。随着试点工作不断深入,目前已初步形成覆盖资本市场各业务领域、各省市的多层次、多元化调解网络。在今天的会议上,第三方评估机构代表、中国人民大学法学院教授范愉宣读了证券期货纠纷多元化解机制试点工作第三方评估报告。报告对试点成效予以充分肯定,认为已具备将试点转为全面推进的基础和条件。  周强在讲话中指出,党的十八大以来,习近平总书记发表一系列重要讲话,为深化金融体制改革、促进资本市场健康稳定发展指明了方向、提供了根本遵循。在我国证券市场法治化进程中,人民法院发挥审判职能作用,促进资本市场健康稳定发展。最高人民法院先后制定40多部相关司法解释和规范性文件,确保证券期货案件法律适用标准的统一...
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2018 - 12 - 19
宏观早报20181219一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/18德国WPI:环比(%) 2018/11--0.20.30.715:002018/12/18德国WPI:同比(%) 2018/11--3.543.415:002018/12/18德国IFO景气指数:季调(2015年=100) 2018/12--101102104.617:302018/12/18德国IFO现状指数:季调(2015年=100) 2018/12--104.7105.5106.517:302018/12/18德国IFO预期指数:季调(2015年=100) 2018/12--97.398.7102.617:302018/12/18欧盟欧洲央行管委马库赫召开记者会--------20:002018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售年率(%) 2018/12--3.32.22.820:452018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售环比(%) 2018/12--3.92.12.820:452018/12/18加拿大制造业销售额:季调(百万加元) 2018/10--58,246.5058,318.3053,928.6021:302018/12/18美国新屋开工:私人住宅:折年数:季调(千套) 2018/11--1,256.001,217.001,...
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2018 - 12 - 19
一行权时间 铜期权提交行权和放弃申请的时间为到期日(比如CU1901系列期权的到期日2018年12月24日)交易时段及闭市后15:30前,客户可以通过客户端提交行权或放弃申请,期货公司可以通过会服系统提交批量放弃指令,也可以通过会服系统提交行权申请。 二到期日行权处理顺序 到期日结算时,对于买方行权申请,交易所按以下顺序处理买方到期期权持仓: 第一步,处理以指令形式提交的行权、放弃申请(客户和席位)。按照提交时间顺序,从后到前处理; 第二步,处理会服系统提交的行权(含批量)、放弃(含批量)申请。按照提交时间顺序,从后到前处理。累计提交的申请量超过实际持仓量的,结算时按照上述顺序和实际持仓数量处理; 第三步,对剩余持仓进行自动行权或自动放弃处理。 例如,CU1809期货合约于期权合约到期日当日结算价为52330元/吨,收盘价为53650元/吨。某客户持仓情况如下: 对CU1809C53000持仓,通过交易系统或柜台、席位提交申请如下:对CU1809C53000持仓,通过会服系统提交申请如下:交易所对客户的申请处理顺序为:先处理以指令提交的3手行权申请,其次处理以指令提交的2手放弃申请,再处理会服提交的4手放弃申请,最后处理会服提交的7手行权申请(剩余1手持仓,实际行权1手)。结算时CU1809C53000...
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2018 - 12 - 20
宏观早报20181220一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/19德国PPI:同比(%) 2018/11--3.33.32.615:002018/12/19德国PPI:环比(%) 2018/11--0.10.30.115:002018/12/19英国CPI:环比(%) 2018/11--0.20.10.317:302018/12/19英国CPI:同比(%) 2018/11--2.32.43.117:302018/12/19英国RPI:同比(%) 2018/11--3.23.33.917:302018/12/19英国核心CPI:环比(%) 2018/11--0.300.317:302018/12/19英国核心CPI:同比(%) 2018/11--1.81.92.717:302018/12/19英国RPI:(剔除住房):环比(%) 2018/11--000.317:302018/12/19英国RPI(剔除住房):同比(%) 2018/11--3.23.54.417:302018/12/19英国RPI:环比(%) 2018/11--00.10.217:302018/12/19英国投入PPI:同比(%) 2018/11--5.610.37.717:302018/12/19英国产出PPI:环比(%) 2018/11--0.20.40.41...
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2018 - 12 - 21
宏观早报20181221一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/20俄罗斯俄罗斯总统普京举行年度大型记者招待会--------15:002018/12/20欧盟欧元区:经常项目差额:季调(百万欧元) 2018/10--22,993.0017,589.0034,699.0017:002018/12/20意大利PPI:环比(%) 2018/11---0.81.80.417:002018/12/20意大利PPI:同比(%) 2018/11--5.77.12.717:002018/12/20英国零售指数:名义同比:季调(%) 2018/11--54.14.117:302018/12/20英国英国央行公布利率决议及会议纪要--------20:002018/12/20美国当周初次申请失业金人数:季调(人) 2018/12--214,000.00206,000.00245,000.0021:302018/12/20美国持续领取失业金人数:季调(人) 2018/12--1,688,000.001,661,000.001,936,000.0021:302018/12/20美国费城联储制造业指数:季调 2018/12--9.412.927.923:002018/12/20美国MBA30年期抵押贷款固定利率(%) 2018/12--4.64.63.9...
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2018 - 12 - 27
股指期货开户配资是好是坏或是时好时坏都是参与股指期货配资的投资者也并不敢肯定的。但是大部分投资者都看到了值得信任的股指期货开户的好处,只对杠杆的超高收益感兴趣,却忽视杠杆带来的后果,下面就详细的介绍一下股指期货开户后出现再度松绑的好处有哪些?1、有利于减缓资本外逃从整体上分析,股指期货开户后通过股指期货的多重松动,其实在复苏期故意是指流动性、修复股指期货常态化的交易行为。然而,从另一个角度来看股指期货的重新宽松实际上有利于减缓资本外逃,丰富了大型基金的多元化配置和风险对冲的需要。2、更容易在股市上赢得更好的发展机会股指期货开户后的股指期货再次不附带条件,虽然仍未达到规范化交易的状态,但在不存在改善的状态下,已经比过去更多。然而,在普通散户投资者缺乏大量风险对冲工具的情况下,股指期货的连续松动实际上会增加散户投资者和机构投资者的融资难度。自身的优势和雄厚的实力更容易在股市上赢得更好的发展机会。股指期货开户在股指期货持续松动的过程中,确实需要有充分的心理准备,而在未来股市加快零售的背景下,还需要警惕的风险增加了赚钱的难度,继续缩小市场价值。3、有利于股指期货连续性上升然而,从实际分析,随着股指期货的连续松动,有利于股指期货概念股票在舞台上处于活跃阶段进行足够的上升连续性。主要原因是目前股指期货尚未达到完全规范化交易的状态,股指期货仍处于连续修复过程中,对于概念型股票来说,往往存在短期表...
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2018 - 12 - 27
一些股指期货开户的投资者遇到错误的清单的事情,也许是由于一些因素,但不可避免的是我们做股指期货会有损失,值得信任的股指期货开户的股指期货交易的顺序与股票交易有很大的区别。下面就详细的介绍一下股指期货开户如何规避订单错误?1、要注意防止下单方向的错误订单的方向即销售方向,由于股指期货开户有做空机制在开仓时无论是在“买入开仓”列表下还是在“卖出开仓”列表下都可以卖出。投资者预计价格会上涨,但在开仓时买入和开仓订单是卖出开仓订单的错误场所,交易系统将接受并可能完成交易这可能会给投资者造成损失。因此对于股指期货开户的投资者特别是那些没有从事期货交易的投资者要注意订单的方向。2、注意要注明是“开仓”还是“平仓”股指期货开户的多头仓位的建立应在买入开仓订单下,平仓的多头仓位应在平仓下卖出,空头仓位的设立应在开盘价下卖出,平仓持仓应在买入下买入关闭说明。如果平仓单被制成开盘价,开仓的合约将占据交易保证金但也会增加投资者资金管理的风险。3、注意防范下单数量的错误在股指期货开户交易中和在现行的股票现货交易中,虽然在统计成交量时也有用“手”作为计数单位的,但在实际下单时是采用“股”作为计数单位。因此,对股指期货开户的投资者而言,在参与股指期货交易时要注意区别。平仓是指通过买入或卖出相同数量、数量相同但与客户持有的股指期货合约相反的合约来完成期货交易的行为。在股指期货合约后一个交易日结束后交易所以交割结...
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2018 - 12 - 29
对于股指期货开户的投资者来说,新的股指期货并不陌生。然而,当市场投资者谈论股指期货时,他们往往会转向。主要原因是值得信任的股指期货开户推出以来,其支持和下降功能不仅仅是助推功能,在市场经营环境下,股指期货往往很容易发生改变,下面介绍一下股指期货开户后需要学会哪些事情?1、学会顺应趋势股指期货开户后股指期货继续松绑,投资者缺乏有效的风险对冲策略和工具,在股市投资过程中也需要顺应趋势借助股指期货提高回报的确定性投资。与此相比,对于走势投资风险往往较多,而在市场长期下跌调整过程中股指期货的跌幅仍相对明显。2、参加高风险投资竞争对于缺乏有效投资策略和选股能力的投资者来说,在未来的新投资环境中与其与大型、强大的机构竞争,不如与自己的高风险投资竞争。参股指期货开户等间接实现与大型金融机构举行的集团热身,获得决定性的投资机会。3、多选择熟悉的投资随着股指期货的进一步松动,对冲基金有望在未来活跃起来,甚至实现快速发展的目标。不过,购买对冲基金在国内仍处于早期发展阶段,股指期货开户的投资者乐观地认为这一领域仍需有实力的机构投资。不过,在市场上股指期货开户的投资者应该投资自己熟悉的投资品种,不熟悉的领域还需要多想想。总而言之,股指期货开户在新进入这个市场需要学会的事情有三件,分别是学会顺应趋势、学会参加高风险投资竞争以及学会多选择熟悉的投资。不过,在股指期货再度松绑的背景下,投资者将会面临新的投资环境...
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2018 - 07 - 26
1.当前,部分市场、产品已有关于适当性管理的相关规定,为什么还要出台《办法》? 证券期货市场是一个有风险的专业化市场,各种产品风险特征千差万别,而投资者在专业水平、风险承受能力、风险收益偏好等方面也存在很大不同,投资者适当性管理正是基于两者的差异,通过要求经营机构履行必要的义务,减少信息不对称,从而为投资者提供适当的产品或服务的针对性措施,是资本市场重要的基础性制度。2009年以来,我会陆续在创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务中建立了投资者适当性制度,起到了积极的效果。但这些制度比较零散,相互独立,未覆盖部分高风险产品,而且提出的要求侧重设置准入的门槛,对经营机构的义务规定不够系统和明确。去年股市异常波动中,部分机构暴露出适当性管理不完善、适当性制度执行流于形式等问题。为此,证监会在总结各市场、产品、服务的适当性要求基础上制定了《办法》,建立统一的适当性管理制度,明确投资者基本分类、产品分级底线标准,规范经营机构义务,强化监管与自律要求。对广大投资者特别是中小投资者而言,由于其在信息获取、产品风险认知与承受能力等方面处于弱势,通过要求经营机构履行适当性相关义务,禁止将产品销售给不符合准入要求的投资者,禁止不适当匹配行为,有助于帮助投资者识别风险,减少超出其承受能力风险的损害。对经营机构而言,通过执行了解评估投资者和产品、匹配销售、加强内部...
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2019 - 09 - 16
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6370423685341218041030362.doc
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2019 - 09 - 16
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有一种风险叫“看不清”
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2019 - 09 - 16
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你知道吗,每年的9月17日-23日是网络安全宣传周,9月19日为教育主题日,网络安全周以“网络安全为人民、网络安全靠人民”为主题,与我们的生活息息相关,通过大家共同努力维护国家网络安全。网络是一个开放性的世界,树立网络安全意识,积极参与推动网络安全发展,共筑网络安全防线,为构建清朗的网络空间贡献力量。
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2019 - 09 - 13
点击次数: 7864
践行使命,反洗钱调查为首都平安保驾护航发布时间:2019-05-10来源方式:
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2019 - 09 - 12
点击次数: 0
5月15日,证监会在北京举行了“5o15全国投资者保护宣传日”启动仪式,主题是“心系投资者 携手共行动”。证监会主席易会满与最高人民法院、市场经营主体、媒体、投资者代表共同启动宣传日活动。证监会副主席阎庆民出席并讲话,证监会副主席李超宣布设立宣传日决定。  启动仪式上,现场展出并同步在线展播了近年证券监管系统、市场机构开发的原创投教产品,编发了投资者保护专项制度和案例汇编,发布了2018...
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2019 - 09 - 12
点击次数: 0
中衍期货有限公司网上交易风险揭示书 中衍期货有限公司提醒本网站及网上交易投资者仔细阅读下面的内容,以便正确全面地了解此网站及网上期货交易的风险。如果您不了解或不能承受网上期货交易的潜在风险,我公司建议您不要申请或使用。如果您申请或使用网上期货交易,我们即认为您已经完全了解网上期货交易的风险性,并能够承担网上期货交易可能带来的损失。中衍期货有限公司网上期货系统已尽量采取了有效措施保护投资者的资料和委...
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2019 - 09 - 10
点击次数: 8686
关于2019年中秋节休市及部分品种公司保证金和涨跌停板幅度调整的通知尊敬的投资者:根据各交易所通知,中秋节休市时间为2019年9月13日至9月15日, 9月12日(星期四)当晚不进行夜盘交易。9月16日(星期一)恢复正常交易,所有商品期货、期权品种集合竞价时间为:(8:55-8:59),当晚恢复夜盘交易。一、 自2019年9月11日(星期三)结算时起,大商所、上期所部分品种公司保证金和涨...
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2019 - 09 - 06
点击次数: 6231
转:关于2019年中秋节休市期间风险提示的函各会员单位:       中秋节休市期间(2019年9月13日至15日),影响商品价格走势的不确定因素较多。请各会员单位做好投资者风险提示工作,增强风险意识,加强风险防范。       特此函告。           ...
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2019 - 09 - 03
点击次数: 5432
“携手筑网 同防共治”防范非法集资科普发布时间:2019-06-25来源方式:浙江某消费返利平台涉嫌非法集资案件        2018年2月份,公安部通报了浙江某公司以消费返利平台在全国范围内非法集资涉及资金110亿元人民币的特大案件。2014年至2016年,浙江某公司南通分公司负责人顾某等人利用“返一赠三”的消费返利模式,积极发展南通本地商户为...
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联系电话:021-68771336

投诉电话:4006881117转2 

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中国 · 上海 · 总部

联系地址:中国(上海)浦东新区陆家嘴自由贸易试验区松林路347号中国通信贸易大厦

时间: 2019 - 05 - 16
来源:
尊敬的基金投资人:基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益,请在投资基金前认真阅读以下内容:一、基金的基本知识  (一)什么是基金 证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。(二)基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别 基金 股票 债券 银行储蓄存款 反映的经济关系不同 信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额后成为基金受益人,基金管理人只是替投资者管理资金,并不承担投资损失风险 所有权关系,是一种所有权凭证,投资者购买后成为公司股东 债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买后成为该公司债权人 表现为银行的负债,是一种信用凭证,银行对存款者负有法定的保本付息责任 所筹资金的投向不同 间接投资工具,主要投向股票、债券等有价证券 直接投资工具,主要投向实业领域 直接投资工具,主要投向实业领域 间接投资工具,银行负责资金用途和投向 投资收益与风险大小不同 投资于众多有价证券,能有效分散风险,风险相对适中,收益相对稳健 价格波动性大,高风险、高收益 价格波动较股票小,低风险、低收益 银行存款利率相对固定,损失本金的可能性很小,投资比较安全 收益来源 利息收入、股利收入、资本利得 股利收入、资本利得 利息收入、资本利得 利息收入 投资渠道 基金管理公司及银行、证券公司等代销机构 证券公司 债券发行机构、证券公司及银行等代销机构 银行、信用社、邮政储蓄银行 (三)基金的分类 1、依据运作方式的不同,可分为封闭式基金与开放式基金封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以...
时间: 2019 - 05 - 16
来源:
基金交易风险揭示书(必读) 为了您更正确、全面地了解网上交易基金交易风险,希望您仔细阅读下面的内容。《风险承受能力测试》旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是我司向投资者履行适当性职责的一个环节,其目的是使我司所提供的金融产品或者金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。我司特别提醒您:我司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或者金融服务的固有风险。同时,与金融产品或者金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。我司提示您:我司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。我司风险提示:基金投资需承担各类风险,本金可能遭受失。同时,还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。基金投资类似股票投资,不能保证盈利,且可能直接导致您本金或者超过原始本金亏损。要求购买基金产品的投资者具务一定的风险识别能力和风险承担能力,最好有一定的证券投资经验。有较好的心理素质,能正确面对投资亏损,不会因亏损做出极端事项。基金投资需要一定的资金,请确保您在基金交易时有足够的资金,且保证资金来源的合法性,同时您的资产规模或收入水平,能满足基金投资需要。基金购买流程中,我司会对您的风险承受能力与产品风险等级做匹配校验,如出现超风险购买行为,我司会进行风险警示,请您认真阅读、慎重评判自身风险承受能力、结合自身投...
时间: 2019 - 05 - 16
来源:
一、评价目的为合理控制基金销售业务的相关风险,确保基金和相关产品销售的适用性,并在销售中向投资者充分提示投资风险,上海证券有限责任公司开展基金代销业务,对基金的风险等级进行评价,以将合适的基金产品销售给合适的投资者。二、评价范围纳入本评价体系的样本指经中国证券监督管理委员会核准,由基金管理公司发起设立的证券投资公募基金,包括以下几种类别:股票型基金、混合型基金、债券型基金、保本型基金、货币市场基金、封闭式基金和QDII基金等。三、评价时间上海证券对基金产品的风险等级按每个季度评价一次。四、评价方法1. 评价原则(1) 基金类别决定基金的主要风险;(2) 用基金的实际风险对基金风险等级进行微调;(根据基金持有可转债、实际仓位变化、业绩波动、有无违规等情况,对基金风险调高或者调低一个风险等级。)(3) 新发行基金及成立时间未满三年的基金暂不进行风险等级微调。2. 上海证券对公募基金产品进行风险评估,并以风险等级划分来反映,具体包括以下五个风险等级:(1) 高风险等级;(2) 较高风险等级;(3) 中风险等级;(4) 较低风险等级;(5) 低风险等级。
时间: 2019 - 05 - 16
来源:
尊敬的客户:期货委托理财(又称代客理财),是指投资者作为委托方,为实现委托资金增值的目的,以特定的条件,将资金委托他人(受托方)进行期货交易的行为。为保护投资者利益,根据《期货交易管理条例》,我公司特向您提示期货委托理财的风险如下:一、您应当充分了解期货交易的风险特征,审慎评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力并决定自己是否适合参与期货交易和从事期货委托理财。对于从事期货交易或委托理财业务可能导致您的财产损失风险应有清醒认识,慎重对待委托理财中的高额回报承诺。二、您从事期货委托理财前,应对以下事项认真审查,必要时,应聘请专业人士出具意见:1. 受托方的信誉、资质和能力。2. 期货委托理财的合同或协议条款,是否公平合理、符合国家法律规章的规定,是否存在欺诈性条款,尤其应关注损失或收益的界定、是否存在资金被转移的风险等。三、您从事期货委托理财时,还应注意以下事项:1. 经常了解期货账户的权益变化、了解受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财合同的约定。2. 期货账户应当遵守期货交易所和我公司的相关规定,同时,您有义务配合期货交易所和我公司规范要求及监管措施。3. 不得选择期货公司或期货营业部的工作人员作为您的受托方。4. 如果您对期货交易账户的任何情况出现疑问,请立即与我公司工作人员联系,我公司联系电话为:400-688-1117
时间: 2019 - 05 - 16
来源:
尊敬的客户:根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。本说明书所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。您在考虑是否进行期货交易时,应当明确以下几点:一、您应当充分了解到,期货合约交易采取保证金交易方式,具有杠杆性,带有高度的风险。相对较小的市场波动,可能使您产生巨大亏损,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式,如您购买期权合约可能没有任何收益,甚至损失全部投资;如您卖出期权合约,您可能发生巨额损失,这一损失可能远大于该期权的权利金,并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。二、您应当充分了解到,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。四、您应当充分了解到,在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时,您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。五、您应当充分了解到,由于国家法律法规、政策的...
时间: 2019 - 05 - 16
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客户风险等级适配产品或服务风险等级说明 风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,通过风险承受能力评测了解投资者可承受的风险程度等情况,并开展适当性工作。客户风险等级和适当性匹配意见表 客户风险等级分类 适当性匹配意见 C1类(1-19分) 您是R1风险等级的产品或服务C2类风险承受能力投资者,适配R2风险等级的产品或服务 C3类(37-53分) 您是R1、R3风险等级的产品或服务 C4类(54-82分) 您是R1、R3、C5类风险承受能力投资者,适配R2、R4、R5风险等级的产品或服务C5类(83-100分) 您是R1、R3、R5风险等级的产品或服务产品或服务风险等级名录 产品或服务风险等级 标的 R1 资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品及服务 R2资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品及服务R3 包括但不限于商品期货(除特定品种以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务R4包括但不限于金融期货、期权、特定品种、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务R5 包括但不限于承担无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R5等级的产品及服务本公司特别提醒您:本公司的适当性匹配意见不表明本公司对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或者保证,本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
时间: 2019 - 05 - 16
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风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,通过风险承受能力评测了解投资者可承受的风险程度等情况,并开展适当性工作。自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表:根据普通投资者的风险评测结果,按照风险承受能力由低到高可将普通投资者分为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5五种类型:根据上海证券基金风险等级评价体系,基金产品或服务的风险等级按照风险由低到高顺序可划分为R1、R2、R3、R4、R5五个等级:根据投资者适当性匹配规则,不同风险承受能力投资者适合投资的产品或服务的风险等级对应如下:本公司特别提醒您:本公司的适当性匹配意见不表明本公司对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或者保证,本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
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