最新新闻 / News
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2019 - 05 - 15
期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) (《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 》于 2010年2月9日发布实施,2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订 )第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的 核心 原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。第三条  会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。第四条  会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。第...
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2018 - 07 - 26
增加购销渠道 优化库存分布   上期标准仓单交易平台自5月28日正式上线以来,交易业务整体运行平稳,实体企业积极参与,服务实体经济功能初显。期货日报记者在与实体企业有关负责人交流中了解到,上期标准仓单交易平台已经成为实体企业一种新的购销渠道,并且可以帮助企业调配、优化库存分布,进一步提升经营能力。而从整个市场的角度看,标准仓单交易升贴水报价的业务模式,形成了合理的上期基差报价,促进了期货市场价格发现与风险管理功能的有效发挥,并且进一步对部分地区的现货价格起到了指导作用。  截至2018年7月5日,平台铜、铝标准仓单交易累计成交951笔,共计7969张仓单;累计成交量19.96万吨,累计成交金额48.09亿元。上期标准仓单满月后交出的首份成绩单,表明了实体企业对这项业务的认可。  中铝(上海)有限公司有关负责人表示,上期标准仓单交易平台已经成为公司新的采购和销售渠道。公司在现货贸易或履行长单时,依据自身库存情况及市场情况从标准仓单交易平台进行仓单采购。“目前中铝旗下自身电解铝品牌部分为上期所注册可交割品牌,依据市场情况将现货库存注册为标准仓单,在标准仓单交易平台进行销售,能够快速回笼资金,消化公司现货库存。”  在通过上期标准仓单交易平台扩展购销业务的同时,依托上期所在全国各地分布的交割仓库,企业可以方便地进行库存调配,从而实现库存战略布局。上述中铝负责人表示,标准仓单在流...
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2018 - 07 - 26
期货市场近年来高速发展,服务实体经济能力日渐加强。作为中国首个鲜活农产品期货品种,鸡蛋期货自2013年底上市以来就被寄予厚望。在各方努力推动和企业积极参与下,鸡蛋期货及其相关衍生品市场正在发生质的飞跃。  近日,证券时报记者随大连商品交易所(下称大商所)对国内多家鸡蛋产业上下游企业进行走访,在调研过程中发现,近年来蛋价剧烈波动让整个行业苦不堪言,为了防范风险,一些聪明的企业已将鸡蛋衍生品当做稳定经营的利器。  蛋企活用 衍生品工具管理风险  四川省绿科禽业有限公司是一家集青年鸡培育、鸡蛋加工销售、有机生物肥料生产于一体的南充市重点农业龙头企业。从1998年养殖3000只鸡开始,经过21年发展到现在的150万只养殖规模。  “农产品价格的波动,受市场供应影响非常大,当价格下跌到极限的时候,社会供应就会急剧下降,从而带动价格提升。去年蛋价剧烈波动,上半年巨亏、下半年暴利,做的不好可能亏损严重。”绿科禽业总经理张颖向证券时报记者介绍。  2017年蛋价经过一轮深度下跌,国内大多小型养殖户难以抵抗亏损风险。而大型养殖企业发挥专业性,一方面,对宏观面和行业有基本判断,通过期货工具管理价格风险。另一方面,科学管理生产和销售环节,提高市场销售能力,减少市场流通环节,从而抑制蛋价的暴涨暴跌。  张颖认为,鸡蛋期货上市以来,确实已经成为一个好工具。企业可以利用期货的价格发现功能,合理配置资源,有效调...
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2019 - 03 - 21
如今,在人人都是自媒体的时代,各种虚假诱骗投资者的信息可谓满天乱飞。你是否也在刷微博的时候发现有人倾情推荐“炒股股神”,可以为你进行“专业指导”?或者在微信上被陌生人直接邀请进入“某财富管理高收益群”,天天有人晒各种盈利截图,表示“稳赚不赔”?或者在直播软件上进入某直播间,各种“操盘高手”现场操作,还有美女“期货行情分析师”喊单带你日赚百万?      对于没有辨识能力的普通投资者来说,“低投入赚取高收益”“承诺0亏损”“炒期货带你走向人生巅峰”等华丽宣传字眼仿佛很难让人抗拒,但背后,却是不法分子在监管的灰色地带,打着诱导的旗职操作“黑平台”骗取投资者的血汗钱,然后直接跑路。而对于投资者,大多数结果就是血本无归,走上漫漫维权路。      值“国际消费者权益日”之际,期货日报官微特推出“315打击非法期货交易”专题,帮助投资者认清期货投资类“忽悠”陷阱,识别“迷人眼”的非法开户,运用正确投诉维权渠道,走上正确期货交易之路。识别期货投资类“陷阱”很重要!      近期,投资者因为非法期货交易被骗的案例不断被曝光。      据相关电视台报道,从去年年底到今年年初,本来想通过投资期货来赚钱的成都市民李女士就落入了骗子的圈套,她多年积攒下来的两百多...
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2018 - 11 - 20
11月16日,由上期所、中国黄金协会、北京黄金经济发展研究中心联合举办的“2018黄金产融结合论坛”在上海举行。  上期所党委书记、理事长姜岩在论坛上说,上期所黄金期货市场规模稳步增长,投资者结构不断优化,套期保值功能有效发挥,价格发现功能日益凸显,已成为国内黄金行业管理风险的重要工具。黄金生产、消费企业和金融机构积极参与套期保值,“上期黄金价格”充分反映了“中国因素”,已具备成为远东乃至全球黄金市场定价基准的基本条件。  姜岩认为,打造大宗商品国际定价基准,“上期黄金价格”应有一席之地。下一步,上期所将按照“以世界眼光谋划未来、以国际标准建立规则、以本土优势彰显特色”的基本思路,对标国际领先交易场所,不断优化业务规则,完善贵金属品种序列,加快推进贵金属指数期货和期权类衍生产品研发,稳步推进国际化进程,进一步巩固和扩大国内外市场影响力。  在上海金交所党委书记、理事长焦瑾璞看来,黄金具有货币、金融和商品三重属性,本身就是产融结合的良好载体。黄金市场经过16年的发展,从产用金企业,到上海金交所、上期所,再到商业银行、投资机构和零售市场,已经形成了一个供需对接、衔接顺畅的黄金市场生态圈。商业银行深度参与并为产用金企业提供资金支持,产业企业利用交易平台和金融工具扩大市场流动性、减少风险等,产业企业和金融机构在这个生态圈中都实现了互利共赢,是黄金产融结合的果实和体现。  “黄金企业产融结合...
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2018 - 12 - 19
宏观早报20181219一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/18德国WPI:环比(%) 2018/11--0.20.30.715:002018/12/18德国WPI:同比(%) 2018/11--3.543.415:002018/12/18德国IFO景气指数:季调(2015年=100) 2018/12--101102104.617:302018/12/18德国IFO现状指数:季调(2015年=100) 2018/12--104.7105.5106.517:302018/12/18德国IFO预期指数:季调(2015年=100) 2018/12--97.398.7102.617:302018/12/18欧盟欧洲央行管委马库赫召开记者会--------20:002018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售年率(%) 2018/12--3.32.22.820:452018/12/18美国上周ICSC-高盛连锁店销售环比(%) 2018/12--3.92.12.820:452018/12/18加拿大制造业销售额:季调(百万加元) 2018/10--58,246.5058,318.3053,928.6021:302018/12/18美国新屋开工:私人住宅:折年数:季调(千套) 2018/11--1,256.001,217.001,...
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2018 - 12 - 19
一行权时间 铜期权提交行权和放弃申请的时间为到期日(比如CU1901系列期权的到期日2018年12月24日)交易时段及闭市后15:30前,客户可以通过客户端提交行权或放弃申请,期货公司可以通过会服系统提交批量放弃指令,也可以通过会服系统提交行权申请。 二到期日行权处理顺序 到期日结算时,对于买方行权申请,交易所按以下顺序处理买方到期期权持仓: 第一步,处理以指令形式提交的行权、放弃申请(客户和席位)。按照提交时间顺序,从后到前处理; 第二步,处理会服系统提交的行权(含批量)、放弃(含批量)申请。按照提交时间顺序,从后到前处理。累计提交的申请量超过实际持仓量的,结算时按照上述顺序和实际持仓数量处理; 第三步,对剩余持仓进行自动行权或自动放弃处理。 例如,CU1809期货合约于期权合约到期日当日结算价为52330元/吨,收盘价为53650元/吨。某客户持仓情况如下: 对CU1809C53000持仓,通过交易系统或柜台、席位提交申请如下:对CU1809C53000持仓,通过会服系统提交申请如下:交易所对客户的申请处理顺序为:先处理以指令提交的3手行权申请,其次处理以指令提交的2手放弃申请,再处理会服提交的4手放弃申请,最后处理会服提交的7手行权申请(剩余1手持仓,实际行权1手)。结算时CU1809C53000...
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2018 - 12 - 20
宏观早报20181220一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/19德国PPI:同比(%) 2018/11--3.33.32.615:002018/12/19德国PPI:环比(%) 2018/11--0.10.30.115:002018/12/19英国CPI:环比(%) 2018/11--0.20.10.317:302018/12/19英国CPI:同比(%) 2018/11--2.32.43.117:302018/12/19英国RPI:同比(%) 2018/11--3.23.33.917:302018/12/19英国核心CPI:环比(%) 2018/11--0.300.317:302018/12/19英国核心CPI:同比(%) 2018/11--1.81.92.717:302018/12/19英国RPI:(剔除住房):环比(%) 2018/11--000.317:302018/12/19英国RPI(剔除住房):同比(%) 2018/11--3.23.54.417:302018/12/19英国RPI:环比(%) 2018/11--00.10.217:302018/12/19英国投入PPI:同比(%) 2018/11--5.610.37.717:302018/12/19英国产出PPI:环比(%) 2018/11--0.20.40.41...
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2018 - 12 - 21
宏观早报20181221一、近二交易日经济日程:欧美:时间国家/区域事件预测值实际值上期值去年同期值2018/12/20俄罗斯俄罗斯总统普京举行年度大型记者招待会--------15:002018/12/20欧盟欧元区:经常项目差额:季调(百万欧元) 2018/10--22,993.0017,589.0034,699.0017:002018/12/20意大利PPI:环比(%) 2018/11---0.81.80.417:002018/12/20意大利PPI:同比(%) 2018/11--5.77.12.717:002018/12/20英国零售指数:名义同比:季调(%) 2018/11--54.14.117:302018/12/20英国英国央行公布利率决议及会议纪要--------20:002018/12/20美国当周初次申请失业金人数:季调(人) 2018/12--214,000.00206,000.00245,000.0021:302018/12/20美国持续领取失业金人数:季调(人) 2018/12--1,688,000.001,661,000.001,936,000.0021:302018/12/20美国费城联储制造业指数:季调 2018/12--9.412.927.923:002018/12/20美国MBA30年期抵押贷款固定利率(%) 2018/12--4.64.63.9...
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2019 - 05 - 17
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一、首次金融期货开户 1、资金要求 ◆ 申请开通权限前连续 5个交易日保证金账户可用资金不低于50万。 2、交易经历 ◆ 具备期货/期权真实交易经历(三年内10笔以上商品成交记录)。 ◆ 或累计10个交易日20笔以上金融期货仿真成交记录。 3、知识要求 ◆ 投资者本人通过金融期货投资者适当性知识测试不低于80分。 ◆ 若是机构投资者需要所有指令下达人通过测试。 ◆ 测试网址:h...
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2019 - 05 - 16
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投资者账户密码安全设置规则 为保证期货市场的正常秩序,加强投资者的账户安全,应提升投资者交易密码强度。投资者在首次登录账户时,须对分配的初始交易密码进行修改。投资者交易密码设置应遵循以下规则:1.交易密码长度应不低于8位;2.交易密码复杂度应至少符合以下要求:(1)密码应至少包含数字、大小写字母及特殊字符中的两种;(2)禁止使用相同的数字或字符作为密码,如111111、aaaaaa等;(3)禁止使...
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2019 - 05 - 16
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中衍期货有限公司网上交易风险揭示书 中衍期货有限公司提醒本网站及网上交易投资者仔细阅读下面的内容,以便正确全面地了解此网站及网上期货交易的风险。如果您不了解或不能承受网上期货交易的潜在风险,我公司建议您不要申请或使用。如果您申请或使用网上期货交易,我们即认为您已经完全了解网上期货交易的风险性,并能够承担网上期货交易可能带来的损失。中衍期货有限公司网上期货系统已尽量采取了有效措施保护投资者的资料和委...
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2019 - 05 - 16
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关于黄金、白银连续交易挂单方面的风险提示目前的夜盘规则有一定漏洞,请做黄金白银交易的用户注意规避。按照目前的交易规则,每天的交易共有三节:1、第一节,前一个交易日的21:00~当日的凌晨2:30连续交易,当日9:00-10:15;2、第二节,当日10:30~11:30;3、第三节,当日13:30~15:00;那么就出现了一个问题,尤其是周五变成一个非常特殊的交易日,因为这一天的晚上的夜盘变成了周一...
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2019 - 05 - 16
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5月15日,证监会在北京举行了“515全国投资者保护宣传日”启动仪式,主题是“心系投资者携手共行动”。证监会主席易会满与最高人民法院负责同志、市场经营主体代表、媒体代表、投资者代表共同启动宣传日活动。证监会副主席阎庆民出席并讲话,证监会副主席李超宣布设立宣传日决定。启动仪式上,现场展出并同步在线展播了近年证券监管系统、市场机构开发的原创投教产品,编发了投资者保护专项制度和案例汇编,发布了2018年...
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2019 - 05 - 15
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期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) (《 期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订) 》于 2010年2月9日发布实施,2013年8月12日经协会第三届理事会第十五次会议修订 )第一条 为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(以下简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益...
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2019 - 05 - 06
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关于组织期货从业人员及投资者 参加《股东来了》2019投资者权益知识竞赛的通知 各会员单位: 2018年,由中国证监会办公厅、投资者保护局指导,中证中小投资者服务中心与央视财经频道联合举办的首届《股东来了》投资者权益知识竞赛取得了圆满成功。活动共计吸引81.7万人、1340万人次直接参与,网络阅读、观看总量过亿人次,影响面大、成效卓著,树立了资本市场的亮点投教品牌,有效传播了“理性投资、价值投资、...
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2019 - 04 - 15
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今年的4月15日是第4个全民国家安全教育日。维护国家安全与每个人的切身利益密切相关,国家安全的真正实现有赖于人人参与、人人有可为。
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2019 - 01 - 16
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一、远离网络洗钱陷阱    截至目前,我国网民数量已高达5亿多人。网络时代带给我们快捷信息和高效沟通的同时,不法分子也利用网络快速传播非法信息,在更广的地域范围内从事违法犯罪活动。近年来破获的网银诈骗、互联网非法集资等网络洗钱案件警示我们,对于网络信息要仔细甄别,不要轻易通过网银、电话等方式向陌生账户汇款或转账;对于虚拟网络要时刻警惕,不可贪占一时便宜而最终落入骗局。...
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期货居间人培训教程

中衍期货居间人培训教程(2018版)


第一部分

第一章公司简介

中衍期货有限公司(以下简称“公司”)是经中国证监会核准,专门从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、公开募集证券投资基金销售的综合性金融机构,公司成立于1996年,公司注册资本2.5亿元人民币。

公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所和上海国际能源交易中心会员五家交易的会员。公司实行严格的保证金封闭运行,确保客户的资金安全,保证金监控中心账单查询系统方便客户随时随地关注自己账户最新情况。

公司交易结算系统采用恒生最新版本,同时配有一键通、闪电手等快速下单软件供您选择,文华财经、博弈大师两套行情系统供客户免费下载使用,多条线路直通交易所,使客户无论身处何地均能实现安全、方便、快捷的网上交易,同时为优质资金客户提供专属VIP交易通道。公司开通中、农、工、建、交、浦发、光大、中信、招行等结算银行的全国银期转账系统,使客户足不出户即可轻松实现资金划转,资金进出自由、方便,是国内目前银期转账合作银行最多的期货公司之一。

    公司秉承“客户至上”的服务理念,力求通过先进的技术系统、专业化的投资咨询和贴心的人文关怀,竭诚为广大期货投资者保驾护航,提供优质服务,与投资者共同成长。

第二章  期货基础知识

学习内容参考《期货及衍生品基础》(学时至少5小时)

一、  期货市场概述

期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具,还可以是金融指标。

买卖期货的合同或协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。期货合约是由期货交易所统一制定。期货市场的功能是规避风险、价格发现和资产配置。

19901012日,郑州粮食批发市场正式开业,逐渐引入期货交易机制,迈出了中国期货市场发展的第一步。2018326日,原油期货在上海期货交易所上海国际能源交易中心正式挂牌上市交易,原油期货为净价交易,计价为不含关税、增值税的净价。目前我国的期货结算机构是期货交易所的内部机构。我国期货交易所不参与期货价格的形成 ,交易所以其全部财产承担民事责任,不以营利为目的,是专门进行标准化期货合约的买卖的场所。我国期货交易所采用的交易方式是计算机撮合成交。目前在我国期货市场上,一般客户的结算通过交易所的期货公司会员进行,期货经营机构的业务范围:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务、基金销售、风险管理业务、境外业务。期货公司不得向客户融资。

二、  期货交易制度

1.期货交易实行保证金制度,保证金制度在期货交易中,任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金,作为其履约的财力担保,然后才能参与期货合约的买卖,并视价格波动决定是否追加资金,这种制度就是保证金制度。期货交易中的“杠杆机制”产生于保证金制度。保证金的收取是分级进行的,交易所向会员收取,经纪公司向客户收取。

2.每日结算制度每日结算制度又称每日无负债结算制度、逐日盯市,是指每日交易结束后,交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用,对应收应付款项同时划转,相应增加或减少会员的保证金。结算由交易所统一组织进行,期货交易的结算实行分级结算,交易所对会员结算,经纪公司对客户结算。

3.涨跌停板制度涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制,是指期货合约在一个交易日内的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超过该涨跌幅度的报价视为无效,不能成交。涨跌停板以合约上一交易日的结算价为基准确定。

4.持仓限额制度持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者,对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。超过限额,交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。

5.大户报告制度大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时,会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等,客户须经过经纪会员报告。

6.大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任,套期保值者会利用期货市场转移价格风险,会进行实物交割。实物交割制度实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时,交易所将双方(必须是法人)期货合约所载商品所有权进行转移,了结到期未平仓合约的制度。商品期货可以进行实物交割,股指期货可以采用现金交割方式。

7.强行平仓制度强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并且未在规定时间内补足,或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时,或者当会员或客户违规时,或者遭遇紧急情况时,或者发生其他需要强行平仓的情况,交易所为防止风险进一步扩大,实行强行平仓的制度。

8. 我国期货合约的开盘价是在开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格,集合竞价未产生成交价格的,以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。

交易单位是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的物的数量。

第三章  期货交易风险说明书学习

市场风险莫测 务请谨慎从事

尊敬的客户:

根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。

进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此,您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易。

考虑是否进行期货交易时,您应当明确以下几点:

一、您在期货市场进行交易,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。

二、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。

三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓。例如,这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现。出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。

四、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。

五、由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。

六、在国内期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。

七、“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。

八、如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。

九、利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险,您将承担由此导致的损失:

(一)由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;

(二)由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;

(三)互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数

据错误或不完全,从而使网上交易出现延迟、中断;

(四)如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;

(五)您的密码失密或被他人盗用。

本《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。故您在入市交易之前,应全面了解期货交易法律法规、期货交易所规则及期货公司的业务规则,对自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力(仅对自然人客户而言)做出客观判断,对期货交易作仔细的研究。

 

第四章  期货开户流程

学习内容参考《期货及衍生品基础》(学时至少4小时)

    商品期货开户流程

中衍期货居间人培训教程(2018版)中衍期货居间人培训教程(2018版)中衍期货居间人培训教程(2018版)中衍期货居间人培训教程(2018版)

第二部分


中衍期货居间人管理办法

(学时6小时)

第一章       总则

第一条 为规范中衍期货有限公司(以下简称 “公司”)的期货居间人业务行为,维护期货交易有关各方的合法权益,控制与防范市场风险,促进期货市场的健康发展,特制定本办法。

第二条 本办法是公司居间人管理的依据,是居间人依据《居间人协议》在介绍居间业务时必须遵守的规章制度和行为准则。

第三条 本办法适用对象为公司从事期货介绍业务的居间人。

第四条 《居间人协议》体现的基本特征是中介性及有偿性,《居间人协议》与《期货经纪合同》是两份独立合同。

第二章       居间人资格

第五条 居间人是指遵守国家法律法规和政策,独立于期货公司和投资者之外,独立承担基于已签署的《居间人协议》所涉及法律关系所产生的民事责任的自然人。

第六条 居间人与公司间不存在隶属关系,居间人不是投资者与公司订立《期货经纪合同》的当事人。居间人应当独立承担基于居间人业务关系所产生的民事责任。

第七条 符合居间人准入条件的人员与公司签订《居间人协议》后方取得公司居间人资格。

第八条 居间人应符合以下条件:

1.具有中华人民共和国国籍;

2.年满18周岁,具有完全民事行为能力;

3.具有良好的教育背景;

4.有一定的经济基础;

5.品行端正,具有良好的职业道德;

6.非中国证监会、中国期货业协会、中国期货市场监控中心和期货交易所的工作人员及配偶;

7. 非中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人;

8. 非期货公司在职工作人员及其配偶或直系亲属;

9. 无严重违法、违规记录,非期货市场禁止进入者;

10. 非被公司处分离开公司的员工;

11. 非因违法违纪行为受到原单位处罚离职的期货从业人员;

12. 非最近三年内曾因违反有关法律受到刑事处罚、受到行业监管机关行政处罚或监管措施的人员;

13. 65岁(含)以上高龄人员;

14. 法律规定不得从事证券业、期货业的其他人;

15.非法律、法规规定的其他不适宜从事期货居间业务的人员。

第九条 居间人取得职业资格应通过北京期货居间人备案管理系统向北京期货商会申请办理居间人备案登记,居间人完成备案登记后方可开展业务活动。备案前,居间人应接受期货行业协会或者期货公司开展的16小时以上的居间业务培训。对于有期货从业资格证书的居间人,可以免除该培训要求。

公司运营中心负责组织居间人参加居间业务培训及后续培训,居间人每年参加后续培训不得少于10小时。

第三章 权利和义务

第十条 公司享有的权利:

1.有权根据市场和国家的相关法律法规变动情况,对公司有关居间人业务和市场政策及相关管理制度进行修改和调整,无需通知居间人;

对居间人有进行公示权利。;

2.有权选择是否和居间人介绍的客户签订《期货经纪合同》;

3.有权对居间人的业务行为做调查、质询和风险评估,督促居间人严格履行公司居间人管理的各项规定,并拥有对发生违约违规行为的居间人做出缓发或扣发部分或全部报酬、暂停居间人资格、终止协议以及向监管部门通报等处分权利。;

4.有权对居间人进行相关考核,考核内容包括但不限于:展业业绩、展业合规性、工作配合度、培训参与度等,公司可依据考核结果对居间人报酬进行调整。;

5.在支付居间人报酬时,若乙方不自行申报缴纳个人所得税时,可按《中华人民共和国个人所得税法》的规定代扣代缴乙方应缴纳的个人所得税。

第十一条 公司应尽的义务:

1.按照双方约定的报酬计提标准支付居间人报酬;

2.对居间人介绍的客户进行日常维护、服务工作;

3.对居间人介绍的期货投资者完成基于《期货经纪合同》的所有经纪事项;

4.对居间人进行定期培训;

5.对居间人介绍并开户交易的客户进行定期的回访。

第十二条 居间人享有的权利

1.在国家法律、法规允许的范围内和按照《居间人协议》的约定及公司相关管理制度,独立开展居间人业务的权利;

2.居间人从事居间活动,有按《居间人协议》中相关约定获取回报的权利。

第十三条 居间人应尽的义务

1.承担介绍客户资源,提供作为居间人的义务。

2.在居间人业务开展过程中须遵守国家法律、法规和政策,遵守从事期货业务的相关行为准则;遵守公司的相关规章制度和居间人管理办法。(参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定;包括但不仅限于《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》等有关规定;)

3.定期参加公司及营业部组织的相关培训;

4.居间人取得的居间费用应依法纳税。

第四章 居间人业务

第十四条 居间人与公司签订的居间协议生效并参加相关培训后,方可获得居间人资格并进行期货居间人业务,展业期间须了解相应的管理制度和法规,以此行使有关权利,承担有关义务,接受有关制度和法规的约束。

第十五条 居间人信息及其他重要信息发生变更时,须及时向公司进行报备。如未进行必要变更手续则由此产生的相关责任均由居间人自行承担。

第十六条 居间人客户的认定程序

1.客户如果通过居间人介绍与公司订立《期货经纪合同》的,须签署相关确认附件并接受公司回访,知晓居间人身份;

2.公司依据客户签署相关确认附件,完成居间人与客户间的关系确认操作。

第十七条 居间人协议自双方签署盖章之日起生效,协议期满终止。若双方续签协议,则居间人应在协议期满前二个月主动办理续签协议手续,否则视为协议到期自动放弃,协议终止。

第十八条 居间人资格终止

1.居间人提出终止居间人关系;

2.公司提出提前终止居间人关系;

3.《居间人协议》有效期到期,未完成续签。

第十九条 居间人有以下行为之一的,公司可对居间人实行缓发或扣发部分或全部报酬、暂停居间人资格、终止协议以及向监管部门通报等处分。

1.以公司的名义或假借员工的身份进行各项活动;

2.开发公司现有的存量客户;

3.超越公司核准的居间人业务范围;

4.接受客户的全权代理委托;

5.违反客户委托事项越权代理期货买卖事务;

6.对客户作获利保证和共担风险的承诺;

7.向客户夸大宣传或提供不实信息;

8.采用威胁、欺诈和恶意串通等手段促成交易;

9.居间人以虚假身份进行相关活动;

10.违反居间人应尽义务;

11.未向客户明示居间人身份的;

12.泄露公司商业机密和客户隐私;

13.未对客户充分揭示期货投资的风险,片面夸大期货投资收益的;

14.利用客户资金、帐户和名义为本人或其他人从事期货交易;

15.为客户提供集中交易场所;以期货公司名义设立经营服务网点;

16.有其他损害甲方和客户利益的行为;

17.利用公司居间人身份从事配资业务或者变相非法集资的;

18.代替客户进行开户环节的任何工作的;

19.接受除本公司以外其他期货经营机构的居间委托的;

20.其他违反国家、监管机构制定的法律、法规、规定以及公司制度的行为。

第二十条 居间人服务费是指居间人介绍的客户,促成客户在合法合规的情况下与公司签订《期货经纪合同》,由公司支付的相应报酬。

第二十一条 居间人在开发业务过程中,严禁弄虚作假,严禁开发公司已有存量客户,禁止二次开发客户(已休眠客户除外):

1.禁止将公司客户转开发为居间人或相关业务人员客户;

2.禁止将其他居间人客户转开发为相关业务人员或居间人客户;

3.严禁教唆客户脱离原归属关系变更为居间人或相关业务人员客户。

第二十二条 居间人在居间人协议履行期间,无正当理由不得转换居间人身份与名下客户。

第五章 信息披露机制与诚信记录

第二十三条 公司运营中心应建立详细的居间人档案,档案应当包括但不限于居间人基本资料、合同期限、居间业务情况和诚信记录等资料。

第二十四条 公司运营中心应当定期对居间人的居间业务情况和诚信记录进行评估。对于出现不良诚信记录的居间人应及时反馈至合规部,合规部视情况上报再上报监管部门北京期货商会。

第二十五条 公司运营中心应当建立健全居间人信息查询、公示制度,在公司网站公示居间人的姓名、身份证号码(隐去中间5位数字)等相关信息,同时开通网络、电话等查询方式,保证客户能够通过多渠道查询到居间人的有关信息。

第六章 退出标准及违约与处理

第二十六条 公司居间人在《居间人协议》到期前必须主动续签协议。居间人协议到期,应达到公司相关考核标准,到期未办理续签手续则视为自动放弃续约即终止协议。

第二十七条 居间人因其它原因需提前终止协议,应提出申请并联系业务开发人员做好相关手续办理。

第二十八条 居间人应认真按照本办法进行自律管理。发生纠纷时应及时与有关方面进行沟通,积极解决。违反本办法及《居间人协议》有关规定的期货居间人,应承担相应责任并接受本办法第二十十九条所规定的相关处罚,情节严重的公司可将其列入黑名单并同时向监管部门备案。

第七章 附则

第二十九条 如监管部门或上级主管部门另有新规的,本办法相关涉及条款从其新规。

第三十条 本办法由运营中心负责解释、修订。

第三十一条 本办法自下发之日起实施。

 

第三部分


期货市场法律法规

学习内容参考《期货法律法规汇编》(最新版)(学时至少6小时)


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